「股票002320」证监会回复人民网网友:督促证券公司合规展业 强化退市监管力度

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摘要

  近年来,证监会实施了新一轮全面深化资本市场改革,在“建制度、不干预、零容忍”的九字方针下,资本市场正在发生深刻的结构性变化。如何打造一个更加规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,也成为了网友

近年来,中国证监会实施了新一轮资本市场全面深化改革。在“建设体系、不干预、零容忍”的九字方针下,资本市场正在发生深刻的结构性变化。如何建立一个更加规范、透明、开放、有活力和弹性的资本市场也成为关注关注的焦点

今年以来,网民已经超过「股票002320」证监会回复人民网网友:督促证券公司合规展业 强化退市监管力度

《领导留言板》积极为资本市场发展提供建议和意见,如“打击证券公司乱收费、乱推荐股票”、“提高上市公司中介机构素质”、“严格执行退市欺诈上市公司制度”.近日,证监会回应网友建议,表示将督促证券公司遵守会展业规则,加强对退市的监管,切实保护投资者的合法权益。

依法严厉打击投资顾问虚假误导宣传

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网友《领导留言板》建议打击乱推荐股

“针对证券公司证券投资咨询业务中的虚假、误导性宣传,或者实际提供的服务与服务协议不一致的,中国证监会将依法严厉打击。”针对网友关于打击证券公司乱收费、乱推荐股票的建议,证监会表示将继续督促证券公司遵守会展业规则,切实保护投资者合法权益。

《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司在证券投资咨询业务过程中,不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不真实、误导性的营销宣传,不得以任何方式承诺或担保投资收益,“提供证券投资咨询服务,应当与客户签订证券投资咨询服务协议”,并在协议中明确“当事人的权利义务、服务内容和方式、证券投资咨询人的职责和禁止行为”等事项。

“备案管理”激发了证券审计市场的活力

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网友《领导留言板》建议提高上市公司中介质量

关于提高上市公司中介质量,证监会表示,2020年3月1日实施的《证券法》实施了“分销服务”改革要求,取消了从事证券服务业务的会计师事务所资格许可,改为备案管理,激发了证券审计市场的活力。从事证券服务业务的会计师事务所数量从今年2月底的40家增加到57家,审计实务资源的供给持续增加,这将在一定程度上缓解上市公司年报的审计压力

有网友建议,交易各地上市(上市)公司应设定不同的会计年度,以降低中介工作的集中度,提高中介工作的质量。对此,证监会回应称,这与我国目前“会计年度自公历1月1日至12月31日”的《会计法》不一致。此外,还会降低交易,不同地区企业之间,特别是同一行业不同企业之间会计信息的可比性。

证监会指出,“在财政年度调整期间,要综合考虑其对国民经济统计、财税等方面的影响。以及相关部门或单位需要协调配合完善配套法规。”

严格退市监管,增加“红牌罚”条款

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网友建议严格执行《领导留言板》系统

“建议对造假上市公司严格执行退市制度,这与我们的改革方向是一致的。”中国证监会表示,退市制度是资本市场的基本制度,要坚持全部撤资,坚决清算严重违法违规、严重扰乱资本市场秩序的公司。

2020年,中国证监会启动了新一轮退市体制改革。11月,经中央深化改革委员会第16次会议审议通过的《健全上市公司退市机制实施方案》明确指出,要坚持市场化和法治化方向,提高退市标准,简化退市程序,拓宽多元化退出渠道,严格监管退市,完善正常退出机制。2020年12月31日,深证交易所发行了修订后的《退市规则》。对于过去通过非标准审计意见规避退市的公司,增加适用于审计意见类型和财务指标综合组合的退市规则,堵塞制度漏洞;对严重扰乱市场秩序拒不改正的案件,增加直接“红牌罚”条款;在保留原退市重大违规标准的前提下,对于欺诈金额大、比例高但不影响上市状态的金融欺诈案件,按照原规则增加了“欺诈金额和欺诈比例”的退市标准。在退市程序方面,简化相关环节,提高退市效率

中国证监会表示,建立正常化的退市机制将继续是全面深化资本市场改革、加强退市监管、加快制定和实施相关投资者保护制度的重要内容。

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