「600340资金流向」督促“看门人”勤勉尽责监管出“重拳” 38张罚单呈现“两多”特征

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  本报记者 吴晓璐  强化中介机构“看门人”责任,监管再出重拳。  4月6日晚间,证监会集中披露了38张中介机构及相关负责人因投行类业务收到的罚单,其中29张为证监会和地方证监局作出的行政监管类处罚

「600340资金流向」督促“看门人”勤勉尽责监管出“重拳” 38张罚单呈现“两多”特征

我们的记者吴晓彤

强化中介机构“把关人”责任,监管重拳出击。

4月6日晚,中国证监会披露了投资银行业务中介机构及相关负责人收到的38张罚单,其中29张是中国证监会和地方证监局实施的行政监管处罚,9张是沪深交易所实施的自律处罚

记者注意到,这些票的背后,有“多两张”的特点,即与IPO项目相关的票多,主券商收到的票多。

记者采访的多名市场参与者认为,从处罚情况来看,监管部门对中介机构和相关责任人,特别是对主券商的处罚力度更大,将引起行业的关注,促使中介机构真正落实以信息披露为核心的注册制度要求,从源头上提高上市公司质量。

38张票涉及27家公司

从时间跨度来看,上述38张门票是从2020年12月下旬到2021年3月底备案的。从涉及项目来看,涉及IPO赞助项目25个,被罚款IPO赞助代表38人。从具体的处罚措施来看,大多是发出警告信、监督谈话、被认定为不适当人选、暂时拒绝接受与行政许可有关的文件。

“从处罚的角度来看,监管部门对中介机构的处罚力度很大,根本原因在于中介机构尤其是保荐人的执业质量有待提高。”华泰联合证券执行委员会委员张磊在接受《证券日报》记者采访时表示。

从涉及公司来看,以上38张票涉及27家公司,其中IPO项目最多,20家。此外,新三板上市项目3个,重组项目2个(含重组上市),可转债项目1个,配股项目1个。

据记者梳理,上述20个IPO项目中,有17个是在注册制下。截至4月7日,已上市1家,已注册7家,已提交注册2家,已通过上海市委常委会议3家,已暂停1家,已终止IPO注册3家。终止三家公司IPO注册的原因不一样。2019年10月,世纪空间在注册过程中撤回申请材料;去年11月,兴家生物科技创新板IPO注册审核失败;今年3月1日,上沃医疗的主办机构撤回了申请材料。

在审批制下的三个IPO项目中,一家公司已上市,一家已通过审批会议,一家已于2017年终止审批。

近日,中国证监会主席易会满在中国发展论坛圆桌会议上表示,从目前的情况来看,很多中介机构还没有真正具备与注册制度相匹配的理念、组织和能力,还在“穿新鞋走老路”。那些“带病突围”的人会得到严肃处理,绝不允许他们退出。

“对中介机构和相关责任人的处罚将导致市场重新审视IPO项目,并产生重大影响。”南开大学发展研究院院长田告诉《证券日报》记者,中介机构受到处罚主要是因为没有把自己当成“把关人”,盲目接单,导致自身违规。

张磊认为,这将迫使中介探索更好的公司上市,并培养他们,而不是急于求成。

首席经纪人获得更多门票

从机构来看,10家券商共被罚款13次,其中8家涉及IPO赞助项目。总体而言,有10家券商受到处罚,主要是因为在承销发行过程中,重要信息核实不充分、提交的申请材料中财务数据不一致、信息披露内容不一致、信息披露不充分、线下投资者配售比例错误

记者注意到,在上述10家券商中,主券商被罚款的次数更多。其中海通证券3张,中信证券2张。这三项罚款是由b

“可以看出,参与售票的经纪人相当多,有些是总经纪人。某种程度上反映了注册制改革下IPO审核的加速,中介机构一定程度上的浮躁。给他们开一张罚单,对于提高中介机构的执业质量,从上市公司源头进一步提高IPO项目的质量,意义重大。”张磊认为,对于中介机构,我们应该引以为戒,真正把以信息披露为核心的注册制度要求落实到位,尽职尽责。

万博新经济研究所高级研究员李明浩在接受记者《证券日报》采访时表示,未来中国资本市场全面实施注册制度,需要券商、会计师事务所等中介机构具备与注册制度相匹配的理念、组织和能力。只有严格监管,推动中介机构严格履行专业职责,建立健全内部控制制度,强化“把关人”责任,才能为注册制的全面实施奠定良好基础。

田认为,处罚经纪负责人体现了公平监管,这是不容易捕捉的。首席经纪人受到的惩罚更多,这提醒金融的中介机构要加强专业参与和专业化。对于中介来说,需要调整自身定位,提升专业能力,着眼长远。此外,要督促中介机构提高履职能力,需要明确其主要职责,加强惩戒力度。

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