「地热概念」证监会集中公示投行业务违规处罚信息 持续强化中介机构“看门人”责任

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4月6日,证监会官网在机构监管部的“投行业务违规处罚信息”栏目作集中公示,涉及行政监管类决定29条、自律监管类决定9条,落款日期多在今年1月至3月。其中,多数监管决定的实施对象为违规保荐代表人,同时有

「地热概念」证监会集中公示投行业务违规处罚信息 持续强化中介机构“看门人”责任

4月6日,证监会官网在机构监管部“投资银行业务违规处罚信息”栏目集中公示,涉及行政监管决定29项,自律监管决定9项,交存日期多为今年1-3月。其中大部分监管决定由非法保荐代表人执行,名单上有10家券商,包括海通证券(600837)、五矿证券、中信证券(600030)、东方证券(600958)、郭进证券(600109)。中信建投(601066),CICC中山证券(,

从有关券商处罚的信息来看,大部分涉及对承销,赞助项目的核查不充分,没有披露涉嫌贿赂发行人实际控制人和子公司等事项。市场参与者认为,相关监管信息的集中公示向市场传达了不断强化券商等中介机构“把关人”责任的重要信息。

例如,中信建投在2月7日被证监会视为“监管谈话”,他对发行人商誉减值的核实、关联交易,资产负债表日后的调整等。保荐IPO项目过程中存在不足,未按要求对发行人再融资事项发表专业意见,内部控制有效性不足。

同日,海通证券也被证监会作为“监管谈话”。海通证券在履行对重组上市项目持续监管职责的过程中,未按要求履行定期回访、现场检查等程序,也未按要求认真检查会计师工作。

再比如中山证券2月26日被证监会责令改正。在从事债券承销及委托管理业务的过程中,未能对个别债券项目充分检查发行人的关联交易,未能对大关联交易的审批程序及定价公平性等关键问题进行独立审慎的检查判断。

在对投行员工的处罚方面,多名责任人被采取了“3个月(6个月)被认定为不合适人选”、“3个月内暂不受理行政许可相关文件”的监管措施。

其中6人3月23日被中国证监会决定“3个月内不受理行政许可相关文件”:赵鑫、王伟在担任21世纪空间技术应用有限公司IPO保荐代表人过程中,不勤勉;在肖涛、曹海毅发起的凌云实业有限公司配股项目中,发行人在证券发行上市当年的营业利润较上年下降50%以上;在任家兴、发起的江苏永定股份有限公司可转债项目中,发行人在证券发行上市当年的营业利润比上年下降50%以上。

根据相关规定,被处罚的宝黛将被列入保荐代表人分类名单C(按处罚部门分类)。中国证券业协会对保荐代表人进行持续动态跟踪管理,记录其专业能力水平评价、执业、持续培训、违法违规行为、违反职业道德行为、处罚信息等。并接受社会监督。

上海某券商投行部常务董事表示,对宝黛实施动态分类管理,可以根除终身“测试”的弊端。获得宝黛的资格只是第一步。分类列表相当于另一种优胜劣汰的机制。对那些严重违规、失败或经常出现问题的宝带进行公示,将迫使宝带提高业务能力和勤勉程度。

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