「000611股票」新证券法实施后首批“吹哨人”获奖励

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摘要

  受访专家表示,激励知情人举报需加强保护制度建设  “吹哨人”制度,即知情人士举报制度,是成熟资本市场打击违法违规行为的重要机制之一。2020年3月1日实施的新证券法,增加了我国证券违法违规行为的举

「000611股票」新证券法实施后首批“吹哨人”获奖励

接受采访的专家表示,要加强保护制度建设,鼓励知情人举报

举报人制度,即内部人报告制度,是成熟资本市场打击非法活动的重要机制之一。2020年3月1日实施的新证券法增加了我国举报证券违法行为的奖励制度,将举报奖励制度提升到了法律层面。

2021年4月2日,中国证监会表示,计划对违反四环生物(000518)和卢克平、天宝食品、瑶姬控股(300108)、德化恒易、森东电力法律的举报人进行奖励。同日,中国证券投资者保护基金有限公司发布了奖励流程和奖励申请说明。这是新证券法实施以来,资本市场第一批获得奖励的“举报人”。

市场参与者认为,“举报人”制度有助于降低证券监管和执法成本,有效打击资本市场违法活动。激励内部人举报,奖励和保护是两个关键点。今后可以进一步加强对举报人的相关保护制度建设。

内部知情人提供线索

最高奖励60万元

从实际出发,2019年8月,证监会对操纵廖英强市场、相信耀邦违法、相信仁自兴违法(300311)的举报者进行了奖励。市场参与者认为,举报人举报成功后的奖金与举报带来的风险的匹配程度将直接影响举报人的积极性。历史上,中国举报证券违规的奖励金额一直在增加。

中国资本市场举报人制度的构建可以追溯到2001年证监会发布的《关于有奖举报证券期货诈骗和非法证券期货交易行为的通告》(简称《通告》)。《通告》表明,对于涉及金额大、人员范围广或影响大的举报,一次性奖金不高于2万元;举报重大线索或做出特殊贡献的可给予奖励。

2014年6月,证监会发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》,对符合奖励条件的一般报告给予不超过10万元的奖励;举报在全国范围内有重大影响或者罚款数额特别大的,奖励金额不受上述限制,但最高不超过30万元。

2020年1月14日,证监会发布修订后的《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(简称《暂行规定》),《暂行规定》补充“内部知情人提供重大违法案件线索。如果调查属实,最高奖励金额不得超过60万元。”

“中国资本市场的‘举报者’制度从无到有,奖励额度从小到大,制度本身也有一个逐步宣传到位的过程,需要慢慢试点,逐步扩大和完善。”清华大学法学院教授唐鑫在接受记者《证券日报》采访时表示,奖励举报者是发达资本市场的成熟经验。中国资本市场是一个高度复杂和不断扩大的市场。如果知道内幕的人举报,会大大降低收集和确认现有违法活动线索的难度,所以要鼓励知情人举报。

国浩律师事务所律师朱在接受《证券日报》采访时表示,《暂行规定》鼓励“知情人”从规则层面积极扮演“举报人”的角色。与内部人相比,非内部人在信息获取上确实存在一定的不对称性。不断提高奖励上限,无疑会增强有有效信息的内部知情人向监管部门报告情况的积极性;其次,这些规定也可以在一定程度上增加非法成本,减少非法证券活动的发生。

根据《暂行规定》,举报奖励仅限于实名举报五类违法违规行为,即欺诈发行证券;信息披露违法;操纵证券期货市场;交易或交易内部人士使用未披露的信息;其他重大证券期货违规行为。

专家意见

加强举报人保护制度建设

从举报人保护机制来看,《暂行规定》从多方面加强了保密措施,防止实名举报人身份信息泄露。

“首先,证监会举报中心对网络举报人的姓名(名称)、身份证号、联系方式、工作单位和地址身份信息实行编码管理,并在调查、处罚和举报奖励评估阶段使用编码。其次,需要查询举报人身份信息进行调查、处罚或者举报奖励的,应当履行登记手续。此外,《暂行规定》还明确了负责处理报告的工作人员和其他相关人员应严格遵守的制度。”朱怡珍解释道。

《暂行规定》明确表示,不允许举报者对举报者进行打击报复。即“举报人不得以暴力、胁迫、诽谤、泄露个人隐私或者其他非法手段对举报人进行打击报复。举报人不得以解除或者变更劳动合同等方式对单位内部的举报人进行打击报复。违反规定的,按照有关规定处理;涉嫌构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。”

为了进一步完善中国资本市场的举报制度,唐鑫认为,一方面,确认和鼓励合法举报是最基本的,奖励力度需要与当前的行政罚款数额相对应。另一方面,完善对举报人的相关保护制度也是非常重要的,其意义不低于奖励本身,因此今后有必要加强这方面的制度建设。

“保护举报人有两个方面。第一,身份信息的保密性需要立法保护;二是要建立禁止举报者报复、惩罚报复行为本身的制度。证券监管部门主要是对举报者进行奖励,但是对举报者的保护不是单个部门就能做到的。希望尽快出台上市公司监督管理条例,今后在法律层面甚至刑法层面进一步补充相关制度。”唐鑫进一步解释道。

朱说,对于资本市场来说,建立和不断完善“举报人”制度,有利于加强对资本市场的监管,为资本市场的稳定发展保驾护航。

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