「欧股上涨」中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书〔2021〕1号

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当事人:贺华强,男,1967年6月出生。住址:湖南省湘乡市月山镇。  依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年修订的《证券法》)的有关规定,福建证监局对贺华强限制期买卖“顶点软

「欧股上涨」中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书〔2021〕1号

当事人:何华强,男,1967年6月出生。地址:湖南省湘乡市岳山镇。

根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年修订的《证券法》)的有关规定,福建省证监局对何华强在限定期限内买卖“顶点软件(603383)”股票的行为进行了立案调查和审理,并将当事人依法享有的事实、理由、依据和权利告知了当事人。当事人提出陈述和申辩,并未要求听证。此案现已调查审理。

经查,何华强涉嫌违法如下:

何华强是深圳大丰投资发展有限公司(以下简称深圳大丰)的实际控制人。从2019年2月21日至2019年3月14日,何华强通过其控制的广发证券账户、平安证券账户、深圳大丰平安证券账户三个证券账户(以下简称账户组)先后购买了“顶点软件”股票。2019年3月14日,在购买顶点软件21200股后,账户组持有顶点软件6026131股,首次占顶点软件股本总量的5%以上。当顶点软件股票在账户组持股比例达到5%时,何华强没有履行报告义务,也没有阻止交易。他于2019年4月1日开始出售顶点软件股票(在2019年3月14日购买21200股后,他在2019年3月31日没有交易顶点软件股票。

上述违法事实有证券开户资料、证券账户交易记录、银行账户资金交易记录、相关人员查询笔录等证据证明。

何华强的上述行为违反了2005年修订的《证券法》第八十六条第一款、第三十八条的规定,构成第二百零四条所称的“在限制转让期内违法买卖证券”的行为。

当事人陈述并辩称,在涉及股票,的案件中,“顶点软件”的股票何华强、交易,控制的账户组比例较低,违法行为轻微,无主观故意,请求减轻处罚。

经审查,福建证监局认为:福建证监局考虑了当事人的违法事实、情节等因素,处罚金额相当,驳回了何华强陈述的辩护意见。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害性,并依照2005年修订的《证券法》第204条的规定,福建省证监局决定给予何华强警告并处以70万元罚款。

当事人应当自收到本处罚决定之日起15日内将罚款汇入中国证监会,存入银行:中信银行北京分行,账号:7111018980000162,直接上缴国库。 并抄送中国证监会行政处罚委员会办公室和福建证监局备案(传真:0591-88011301),逾期不缴纳的,福建证监局可按日处以罚款金额的3%罚款。 当事人对处罚决定不服的,可以在接到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在接到处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不中止。

福建证监局

2021年3月25日

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