「深圳市联众云科技有限公司」刑法修正案本月实施以来 违规公司数量同比降逾两成

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2020年12月26日,全国人大常委会审议通过了刑法修正案(十一)并定于2021年3月1日起正式施行。也就是说,3月份是刑法修正案实施的首个月份,同时也是新《证券法》实施满一年的特殊月份。据统计显示,

「深圳市联众云科技有限公司」刑法修正案本月实施以来 违规公司数量同比降逾两成

2020年12月26日,全国人大常委会审议通过《刑法修正案(XI)》,预计2021年3月1日起施行。也就是说,3月是刑法修正案实施的第一个月,也是新《证券法》实施一年的特殊月份。据统计,今年3月,沪深两市共有52家公司因违规受到处罚,受处罚的公司数量比去年3月的下降高出26.76%。

52家公司因违反规定而受到处罚

去年3月,违规公司71家,累计罚款85万元。与2020年相比,今年3月有52家公司因违规受到处罚,罚款1120万元。不难看出,今年下降被处罚的公司数量为26.76%,而上升的罚款额为1120万元

从违规行为来看,这52家公司因业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项而受到证监会、沪、深、交易所,生态环境部、银监会和保监会的处罚。

其中,9家公司因违规被罚款,罚款金额从30万元到450万元不等。违规类型包括:未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题;处罚包括罚款、警告、责令改正和行政处罚。对此,市场参与者认为,实施新《证券法》及刑法修正案,可以有效增加证券违法成本,保护投资者合法权益,有效震慑违法行为,同时有效维护市场秩序,推进登记制度改革,保障资本市场稳定健康发展。

第一张1000万元的票本月诞生了

其实早在2020年3月1日,新《证券法》正式实施五个月后,违法情况已经明显好转。2020年8月至11月,违规公司罚款金额明显为下降:2020年8月,罚款金额为4517.13万元;9月,累计罚款782万元;10月份罚款630万元;11月降为170万元,罚款金额连续三个月逐月下降,也是当年最低的月罚款。如果不包括2020年12月银保协对某上市银行的5050万元罚款,12月的罚款只有448万元。

“刑法修正案和新证券法顺利衔接。未来的刑法修正案将有效遏制违法行为,预计违法行为将继续减少。”广东省证券维权律师告诉《大众证券报》记者“刑法修正案实施后,违法成本大幅上升。重点是关注在实践过程中的具体实施,这还需要监管部门和司法部门的共同推动。”具体来说,《刑法修正案》将监禁的上限从5年提高到15年,并将对个人的罚款从非法筹集资金的1%修改为-的5%,以“处以罚款”,取消了5%的上限,并将对单位的罚款从-的1%提高到-的20%

需要说明的是,3月13日,新《证券法》实施后首千万元罚款落在广东荣泰(600589)及其实际控制人董、身上,共罚款1500万元。根据调查结果,广东荣泰隐瞒了与四家供应商及相关关联交易的关系,同时公司2018年虚增利润1224.69万元,2019年虚增利润4302.22万元。

“广东鱼台案是中国证监会依据新《证券法》对上市公司违规行为进行处罚的首例典型案例。中国证监会对上市公司及相关责任人员的罚款较以往大幅增加。”浙江裕丰律师事务所律师李健说。根据新《证券法》的最新规定,广东证监会B

3月17日,中国证监会就《刑法修正案(XI)》的起草背景、主要内容和典型案例进行了辅导和培训。证监会表示,下一步将继续在学习开展多层次、全覆盖的宣传活动,全面落实“零容忍”执法理念,进一步依法打击非法证券活动,充分保障资本市场稳定健康发展。

记者张伟

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