「深圳市联众云科技有限公司」刑法修正案本月实施以来 违规公司数量同比降逾两成

2020年12月26日，全国人大常委会审议通过《刑法修正案(XI)》，预计2021年3月1日起施行。也就是说，3月是刑法修正案实施的第一个月，也是新《证券法》实施一年的特殊月份。据统计，今年3月，沪深两市共有52家公司因违规受到处罚，受处罚的公司数量比去年3月的下降高出26.76%。

52家公司因违反规定而受到处罚

去年3月，违规公司71家，累计罚款85万元。与2020年相比，今年3月有52家公司因违规受到处罚，罚款1120万元。不难看出，今年下降被处罚的公司数量为26.76%，而上升的罚款额为1120万元

从违规行为来看，这52家公司因业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项而受到证监会、沪、深、交易所，生态环境部、银监会和保监会的处罚。

其中，9家公司因违规被罚款，罚款金额从30万元到450万元不等。违规类型包括：未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题；处罚包括罚款、警告、责令改正和行政处罚。对此，市场参与者认为，实施新《证券法》及刑法修正案，可以有效增加证券违法成本，保护投资者合法权益，有效震慑违法行为，同时有效维护市场秩序，推进登记制度改革，保障资本市场稳定健康发展。

第一张1000万元的票本月诞生了

其实早在2020年3月1日，新《证券法》正式实施五个月后，违法情况已经明显好转。2020年8月至11月，违规公司罚款金额明显为下降：2020年8月，罚款金额为4517.13万元；9月，累计罚款782万元；10月份罚款630万元；11月降为170万元，罚款金额连续三个月逐月下降，也是当年最低的月罚款。如果不包括2020年12月银保协对某上市银行的5050万元罚款，12月的罚款只有448万元。

“刑法修正案和新证券法顺利衔接。未来的刑法修正案将有效遏制违法行为，预计违法行为将继续减少。”广东省证券维权律师告诉《大众证券报》记者“刑法修正案实施后，违法成本大幅上升。重点是关注在实践过程中的具体实施，这还需要监管部门和司法部门的共同推动。”具体来说，《刑法修正案》将监禁的上限从5年提高到15年，并将对个人的罚款从非法筹集资金的1%修改为-的5%，以“处以罚款”，取消了5%的上限，并将对单位的罚款从-的1%提高到-的20%

需要说明的是，3月13日，新《证券法》实施后首千万元罚款落在广东荣泰(600589)及其实际控制人董、身上，共罚款1500万元。根据调查结果，广东荣泰隐瞒了与四家供应商及相关关联交易的关系，同时公司2018年虚增利润1224.69万元，2019年虚增利润4302.22万元。

“广东鱼台案是中国证监会依据新《证券法》对上市公司违规行为进行处罚的首例典型案例。中国证监会对上市公司及相关责任人员的罚款较以往大幅增加。”浙江裕丰律师事务所律师李健说。根据新《证券法》的最新规定，广东证监会B

3月17日，中国证监会就《刑法修正案(XI)》的起草背景、主要内容和典型案例进行了辅导和培训。证监会表示，下一步将继续在学习开展多层次、全覆盖的宣传活动，全面落实“零容忍”执法理念，进一步依法打击非法证券活动，充分保障资本市场稳定健康发展。

记者张伟

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