「300286安科瑞」上海证监局 持续加强年报监管工作

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  ◎记者 刘礼文 ○编辑 邱江   年报是上市公司信息披露的“重头戏”之一,如何以年报为窗口,强化对市场第一线的全局监管,一直是一线监管的重要工作之一。上海证监局近日表示,将持续加强上市公司年报监管

「300286安科瑞」上海证监局 持续加强年报监管工作

记者刘编辑邱江

年报是上市公司信息披露的“亮点”之一。如何以年报为窗口,加强对市场一线的整体监管,一直是一线监管的重要任务之一。上海证监局近日表示,将继续加强上市公司年度报告监管,提高上市公司年度报告监管的效率和有效性,提高上市公司信息披露质量,推进上市公司规范治理。

分析年报是上市公司非现场监管的一项重要工作。2020年,根据非现场监管发现的问题线索,上海证监局进行了39次深入现场检查,对上市公司及相关主体采取行政监管措施26次,共计43份,对上市公司违法线索立案检查2次。

上海证监局表示,今年将根据监管重点和辖区实际情况,认真制定年度报告研究分析工作计划,明确审计重点、审计流程和时间节点,通过系统流程控制确保年度报告监管工作质量。同时,结合投诉和媒体查询反映的相关问题,深入分析上市公司在信息披露、公司治理、内部控制标准和经营业绩等方面可能存在的重大风险,为现场检查等后续监管工作提供线索。

为加强监管合作,形成年报监管合力,上海证监局将在年报分析阶段继续及时加强与交易所,交易所关注与交易所发行的监管合作,通过查询及时揭示风险;在现场检查阶段,与交易所组建“联合检查组”,充分发挥各自优势,形成监督合力;另一方面,将加强内部各条监管线之间的合作,加强事件前后对违法违规行为的及时发现、快速反应和严厉查处,实现优势互补和有效衔接,努力取得更好的监管效果。

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