「众业达股票」为进一步压实中介机构“看门人”责任 证监会就修改相关文件公开征求意见

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  北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)为贯彻落实对资本市场违法行为“零容忍”的要求,进一步提升监管工作成效,压实资本市场证券中介机构“看门人”责任,防范证券中介机构涉嫌违法违规行为的市场风险,更好地保

「众业达股票」为进一步压实中介机构“看门人”责任 证监会就修改相关文件公开征求意见

新京报讯(记者孟)为落实对资本市场违法违规行为“零容忍”的要求,进一步提高监管工作实效,夯实资本市场证券中介“把关人”责任,防范涉嫌违法违规的证券中介市场风险,更好地保障行政许可申请人的权利。3月26日,证监会表示拟对《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《许可程序规定》)进行修改,现

证监会表示,《许可程序规定》的修订主要包括三个方面,在此之前充分考虑了社会各方的意见。首先是加强对证券中介从业人员的监管。证券中介机构从业人员涉嫌违法违规被调查,证监会暂停审查行政许可申请的,不再允许证券中介机构对被调查人员签署的事项进行审查。

其次,为了提高证券中介机构的审核工作质量,避免走过场,明确审核人员的法律责任,规定证券公司、证券服务机构及其从业人员应当勤勉尽责,严格按照《许可程序规定》执行。审查意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将按照规定进行处理。

此外,为减少对非涉案行政许可申请人行政许可申请事项的影响,明确受理阶段为申请人制作并出具相关申请材料的证券公司、证券服务机构已被中国证监会及其派出机构调查涉嫌违法违规行为,或已被司法机关调查,但案件尚未结案,涉案行为与为申请人提供服务的行为属于同一业务。然而,证券公司和证券服务机构的内部控制机制存在严重问题。

最后,证监会表示,欢迎社会各界对《许可程序规定》提出意见和建议,并将根据社会各界的意见和建议对文件进行修改和完善,并尽快发布实施。

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