「农业机械股票」护航全面深改 资本市场法治体系日臻完善

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摘要

  本报记者 杜雨萌  资本市场全面深化改革实施以来发生了深刻的结构性变化,这尤其体现在建立健全法治体系方面。  对此,证监会主席易会满在近日举行的中国发展高层论坛圆桌会上用“两大成果”予以概括,包括

「农业机械股票」护航全面深改 资本市场法治体系日臻完善

我们的记者杜玉萌

全面深化改革实施以来,资本市场发生了深刻的结构性变化,这尤其体现在法治体系的建立和完善上。

对此,中国证监会主席易会满在近日举行的中国发展论坛圆桌会议上用“两大成果”进行了总结,包括推动证券法修订、注册证券发行制度、大幅提高证券违规成本、加强投资等。制定保护方面的基本制度规范;推动刑法修正案(11)出台,大幅加大对欺诈发行、虚假信息披露、中介机构提供虚假证明文件、操纵市场等行为的处罚力度。

国浩律师事务所律师朱在接受《证券日报》采访时表示,新证券法与刑法修正案(11)的衔接,进一步体现了法治体系建设对资本市场深化改革的保障。比如新证券法明确规定的证券发行登记制度,有利于资本市场“进入壁垒”的持续畅通,为其引入了活水之源;与此同时,新证券法和刑法修正案(11)都显著增加了证券违法行为的成本和对其改进的惩罚,更加注重“通关”畅通时的质量控制。总的来说,这不仅有效地保护了投资者的合法权益,而且有助于维护资本市场的秩序,从而完善现代资本市场的监管体系,提高监管的透明度和市场法制化水平。

此外,新《证券法》和《刑法修正案(XI)》都侧重于进一步规范和压缩中介机构的责任。

朱进一步解释说,例如,新《证券法》在信息披露和责任方面对中介机构提出了新的要求,大大加大了对相关中介机构不尽职尽责的处罚力度,增强了资本市场的执法力度。监督中介机构严格履行职责和义务;《刑法修正案(十一)》在中介人员故意提供虚假证明文件等犯罪中增加了保荐人、保荐人等与证券发行相关的证明文件内容,扩大了中介人员在证券犯罪领域的刑事责任范围。

上海财经大学法学院助理教授范健在接受《证券日报》采访时承认,随着我国证券公开发行登记制度的逐步开放,为了进一步保护投资者利益,维护资本市场的“三公开原则”,事件发生期间和事件发生后的监管和处罚确实需要相应加强。正是在这样的背景下,《刑法修正案(十一)》对欺诈发行、实际控制人责任、中介机构责任等做出了重大修改,加重了相关责任人的刑事责任。

以金融欺诈为例,根据中国证监会披露的数据,2020年,中国证监会共受理740起案件,全年共立案84起新的信息披露案件,其中金融欺诈案件33起。

范健认为,在很多金融诈骗案件中,如果中介机构能够勤勉尽责,这样的违法行为是可以被发现和防范的,这也是中介机构被称为资本市场“守门人”的主要原因。

易会满表示,在后续工作中,要进一步加强中介的检查职责,督促其提高履职能力。监管部门也需要进一步加强基础制度建设,加快完善相关措施和法规。

朱建议,监管部门除加强基础制度建设,加快完善相关措施和法规外,还应进一步加强与国际惯例的深度对接,开展跨境监管和执法合作,完善我国资本市场犯罪的法律责任体系。

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