「002513蓝丰生化」新证券法实施将满13个月 153家中介机构合计被“点名”242次

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摘要

  本报记者 杜雨萌  “从目前情况看,不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力,还在‘穿新鞋走老路’。”近日,证监会主席易会满在中国发展高层论坛圆桌会上强调,要进一步强化中介把关责任

「002513蓝丰生化」新证券法实施将满13个月 153家中介机构合计被“点名”242次

我们的记者杜玉萌

“从目前的情况来看,很多中介机构还没有真正具备与注册制度相匹配的理念、组织和能力,还在穿新鞋走老路。”近日,中国证监会主席易会满在中国发展论坛圆桌会议上强调,要进一步强化中介的把关责任,督促中介提高履职能力。

随着去年3月1日新《证券法》的实施和A股,登记制度改革的不断推进,进一步收紧和压缩资本市场中介机构的“把关”责任显得更加重要。

易会满表示,从审批制到注册制,保荐人、会计师事务所等中介的角色发生了很大变化。以前的主要目标是提高发行人上市的“可批准性”,即获得批准;现在需要保证发行人的“可投资性”,即为投资者提供更有价值的标的,这其实对“把关人”的要求更高。但最近在IPO现场检查中,出现撤回申请材料的比例很高,根据初步情况来看,并不是这些企业问题大,也不是因为撤回虚假账户。其中一个重要原因就是很多赞助商的练习质量不高。对此,证监会正在进一步分析,并将针对发现的问题采取针对性措施。那些“带病突围”的人会得到严肃处理,绝不允许他们退出。

增量研究院院长、史茹资本董事总经理张奥平在接受《证券日报》采访时表示,注册制度强调信息披露为核心,信息披露质量直接关系到中介机构的执业质量。中介机构作为资本市场的“守门人”,承担着验证和专业检查的第一道防线。作为专业的第三方独立机构,其存在的意义在于减少投资者与发行人之间的信息不对称,从而促进资本市场资金的有效配置。

张奥平认为,只有加强对中介机构的监管,夯实其“把关人”职责,督促中介机构“关闭资本市场入口”,才能有效减少“带病通关”等事件,从而提高上市公司质量,为全面实施注册制奠定坚实基础。

近年来,为了进一步收紧中介机构的“把关人”责任,证监会采取多项措施,构建权责匹配的资本市场中介体系。

比如在完善法治体系方面,一方面证监会推动证券法修订,在证券发行登记制度等方面做了基本的制度规范,显著增加了证券违法成本,加强了对投资者的保护;另一方面,也推动了《刑法修正案(十一)》的出台,大大提高了对欺诈发行、信息披露欺诈、中介机构提供虚假文件、操纵市场的处罚力度;此外,在推动完善证券执法司法制度和机制方面,包括对发行人和中介机构“一案双查”,对中介机构的资金处罚和资格处罚并重,加大中介机构的问责力度。

"监管当局越来越重视对中介机构的监管."史静律师事务所高级合伙人王赢在接受记者《证券日报》采访时分析,通过“一案双查”和资本资格双罚,影响中介机构提高执业质量,树立守法意识,承担“把关人”责任,有利于投资者实现明确投资,有利于发行人脚踏实地经营,对科技发展和提升国家竞争力发挥重要作用。

结合Flush (300033)iFinD数据,自去年3月1日实施新证券法以来,截至今年3月21日16时,在过去13个月中,共有153家中介机构(包括104家券商、34家会计师事务所、14家ass

从违规类型来看,50次涉及财务信息披露重大错误,13次涉及重大事项信息披露不及时或违法,8次涉及未履行信的义务;另有171起案件涉及非法经营、其他违法事项、内部制度不完善、传播虚假信息、内幕交易等类型。

王赢表示,结合去年正式实施的新《证券法》,虽然调整了证券服务机构的监管模式,但也大大加强了问责和处罚的范围,特别是在资金处罚规模上,对有业务收入的资金的最高处罚调整到10倍,对负责人员的处罚从10万元调整到200万元,给中介机构带来了强大的冲击。一家非法企业可能会让一家中介破产的时候到了。

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