「北京昌平出现首例确诊病例」中介机构“穿新鞋”不能再走老路

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  安宁  在稳步推进股票发行注册制改革的过程中,中介机构作为“看门人”的责任和能力正受到市场的检验,能够与时俱进地跟上注册制的步伐,还是仍然用“新瓶装旧酒”的思维得过且过?答案非常明显!  近日,中

「北京昌平出现首例确诊病例」中介机构“穿新鞋”不能再走老路

和平的

在稳步推进股票发行注册制改革的过程中,中介机构作为“守门人”的责任和能力正受到市场的考验,它们能否与时俱进地跟上注册制度的步伐,还是还在“新瓶装旧酒”的思维中混日子?答案显而易见!

近日,中国证监会主席易会满在中国发展论坛圆桌会议上发表主旨演讲,9次点名中介机构。易会满指出,近期在IPO现场检查中,出现撤回申请材料的比例较高,根据初步情况来看,并不是说这些企业问题大,也不是因为撤假账。其中一个重要原因就是很多保荐机构执业质量不高。从目前的情况来看,很多中介机构还没有真正具备与注册制度相匹配的理念、组织和能力,还在“穿新鞋走老路”。易会曼还强调,证监会正在进一步分析,并将针对发现的问题采取针对性措施。那些“带病突围”的人会得到严肃处理,绝不允许他们退出。

笔者认为,在推进登记制度的过程中,中介机构的责任更大,要求更高,但一些中介机构跟不上登记制度的步伐,必然成为改革道路上的障碍。虽然穿新鞋走老路容易,但达不到终点,偏离正确的方向太远,也很难回头,最终会被市场淘汰。

充分、真实和及时地披露信息是登记制度改革的核心特征之一。中介机构的勤勉和诚实守信也是注册制度改革成败的关键因素之一。因此,明确中介机构的责任,对于注册制度改革和资本市场的优质发展具有重要意义。

虽然监管当局继续加强和压缩中介机构的责任,但新的《证券法》和《刑法修正案》(XI)也从法律层面进一步压缩了中介机构的法律责任。新证券法在行政和民事责任方面对中介组织的违法行为具有威慑作用,而刑法修正案(11)明确将保荐人作为提供虚假证明文件罪和出具实质上不准确证明文件罪的犯罪主体,适用本罪追究刑事责任。同时,律师、会计师等中介人员在证券发行和重大资产交易活动中出具虚假证明,情节特别严重的,明确适用较高刑期,最高可处10年有期徒刑。

笔者认为,在深化资本市场改革的过程中,特别是在注册制度稳步推进的过程中,中介机构必然会发挥越来越重要的作用。“不说谎,不做假账”是中介最基本的“红线”要求。同时,中介机构应尽快提高执业质量,强化把关责任。他们既然穿上了户籍制度改革的“新鞋”,就必须走出一条“新路”!

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