「002796」证监会发布新信披管理办法 严打“蹭热点”、“异常交易”

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  记者 杨帆  本报讯 3月19日,证监会发布新修订的《上市公司信息披露管理办法》,本次修订对上市公司“蹭热点”、董监高对定期报告“不保真”等乱象作出针对性安排,修订内容包括完善信息披露基本要求、完

「002796」证监会发布新信披管理办法 严打“蹭热点”、“异常交易”

记者约翰杨

3月19日,证监会发布《上市公司信息披露管理办法》新修订稿。此次修订对上市公司“热点”和董的“非保真”定期报告作出了针对性安排。修订内容包括完善信息披露基本要求、完善上市公司董异议陈述制度、细化中期报告要求、完善信息披露事务管理制度、提高监管执法效率。完善信息披露制度有助于从外部完善公司内部治理,也有助于投资者充分获取信息,做出审慎的投资决策。

证监会修订发布《上市公司信息披露管理办法》

3月19日,中国证监会发布新修订的《上市公司信息披露管理办法》(简称《信披办法》),规范和完善信息披露监管中的突出问题。

中国证监会表示,修订后的《信披办法》将于5月1日生效,上市公司2020年度报告和2021年第一季度报告的编制和披露将继续适用修订后的《信披办法》。下一步,证监会将指导沪深证券交易所在业务规则层面做好季度报告制度安排,充分保障投资者知情权。

中国证监会在修订声明中表示,一方面,新《证券法》对信息披露做了专门的章节,系统完善了信息披露制度,明确了信息披露的原则要求,授权中国证监会规定信息披露义务人的范围,对自愿披露和公开承诺的信息披露提出了规范性要求,并大幅提高了信息披露的违法成本,这些都需要在《信披办法》年实施。

另一方面,修订还应重点解决信息披露监管中的突出问题。针对个别上市公司滥用自愿性披露、董在定期报告披露过程中集体提出异议等突出问题,《信披办法》需要进行针对性安排。

此次修订的一个主要重点是完善信息披露的基本要求。《信披办法》在增加简明、清晰、易懂原则的同时,还完善了自愿披露制度,细化了自愿披露的具体标准,明确了自愿披露的连续性和一致性原则,强调自愿披露的信息不得用于不当影响公司证券及其衍生产品的交易价格,进一步规范了自愿披露行为。

此外,《信披办法》规定,信息披露义务人不得以新闻稿、回答记者提问等任何形式代替报告公告义务,也不得以定期报告形式代替临时报告义务。

详细披露媒体要求:《信披办法》将指定媒体变更为指定媒体,同时为了进一步降低企业信息披露成本,明确只需在纸质媒体披露定期报告、收购报告等信息披露文件摘要,其他内容在交易所证券网站和符合证监会规定要求的报纸上披露。

同时,《信披办法》从两个方面完善了定期报告制度。一方面,完善定期报告制度,明确定期报告包括年度报告和半年度报告。另一方面,上市公司董事高异议陈述制度具有针对性和完善性。其中,明确要求定期报告内容须经上市公司董事会审议通过,未经董事会审议通过的定期报告不得披露;董事、监事被要求不能保证定期报告内容的真实性、准确性和完整性或者有异议的,应当在董事会或者监事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。

《信披办法》还细化了中期报告要求,补充和完善了重大事件的情况,提高了上市公司重大事件的披露时间,明确了当董事、监事或高级管理人员知悉重大事件发生时,上市公司可以通过披露重大事件信息的方式进行披露

分析人士指出,此次修订意义重大,回应了出现在上市公司信息披露监管实践中出现的新情况、新问题,总结了监管实践中形成的成熟制度和有益经验。从监管层面来看,上升有效完善了信息披露监管规则,对提高上市公司质量、资本市场透明度和效率具有重要意义。

深交所:重点监控涨幅异常的“任栋控股”和“*ST Zotye”

深交所表示,将继续重点监控前期涨幅异常的“任栋控股(002647)”和“* ST Zotye (000980)”,并及时采取监管措施。

3月19日收盘后,深交所发文称,3月15日至3月19日,深交所对39宗证券交易异常行为采取自律措施,涉及日内解禁、虚假申报等交易异常情况;继续重点监控前期增长异常的“任栋控股”和“*中泰”,及时采取监管措施;共核实上市公司重大事项18件,向证监会报告涉嫌违法案件3条线索。

深交所重点关注的“任栋控股”和“*圣佐捷”,近日在出现股价出现异常波动。以任栋控股为例。在下跌三天后,涨停和股东正忙于减持。停牌前,任栋控股股价异常强劲。从2月10日到3月8日,这只股票在短短14个交易交易日内上涨了近150%。3月16日,任栋控股恢复交易,此后,交易连续三年日均下跌。但3月19日,任栋控股在涨停再次收市,公司当晚宣布任栋信息竞价交易减持56.75万股,占公司总股本的0.1%,截至目前,任栋信息及其一致行动已减持公司股份5%,总持股比例已降至24.93%。

再比如*ST Zotye,停牌验证后连续两板复牌。3月10日,当暂停检查公告发布时,*圣佐捷再次意识到一个词涨停这也是*圣佐捷连续37个交易日以来的第27个涨停。3月17日晚,*ST Zotye宣布暂停验证结束。经核实,公司在股票交易,没有任何未披露的导致严重异常波动的事项,在股票交易也没有任何其他可能导致严重异常波动的事项,复牌后3月18日和19日的股票为涨停。

业内人士表示

,交易所优化交易监管,精准打击异常交易和违法违规行为,有助于建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的多层次资本市场。

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