「五粮液最新消息」上交所修订发布主板股票上市和终止上市审核实施细则

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摘要

  前期,上海证券交易所(下称“上交所”)发布了《上海证券交易所股票上市规则》及相关退市配套规则(下称“退市新规”)。为与退市新规及有关业务实践保持衔接,上交所修订发布了《上海证券交易所主板股票上市和

「五粮液最新消息」上交所修订发布主板股票上市和终止上市审核实施细则

前期,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布了《上海证券交易所股票上市规则》及退市相关配套规则(以下简称“退市New Regulations”)。为适应退市新规及相关业务实践,上交所修订发布《上海证券交易所主板股票上市和终止上市审核实施细则》(以下简称《实施细则》),主要规范股票科技创新板主板上市委员会的审计事项、审计程序、设立及选聘安排。上市委员会参与科技创新板证券发行上市的审计,受《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》规范。

退市新规取消主板暂停和恢复上市股票《实施细则》对此从四个方面进行了修改:一是完善了上市委员会审议的事项。根据退市新规定和上交所相关业务规则和惯例,删除主板暂停复牌,股票,增加主板股票,重新上市,删除公司债券和公司债首、暂停、终止复牌,基金首、终止上市,明确参与审核的实际人数,规定回避和补充成员的机制。第三,很明显,如果在股票,上市审核过程中收到出现的相关报告、投诉或其他可能对相关审核事项产生影响的情况,本所可酌情暂停审核,待相关情况消除或确认后,恢复审核。暂停审计的时间不包括在上交所作出相关决定的期限内。四、修改规则名称,由《上海证券交易所证券上市审核实施细则》修改为《上海证券交易所主板股票上市及终止上市审核实施细则》。

《实施细则》将自发布之日起实施。同时,根据“区别对待股票和增量公司,不溯及既往”的原则,如果《实施细则》实施前停牌的上市公司恢复上市或终止上市,修订前《实施细则》规定的恢复上市或终止上市的相关审核程序仍然适用。

以下是《实施细则》的详细信息:

上海证券交易所主板股票上市及终止上市审核实施细则

(2021年3月修订)

第一章总则

第一条为规范交易所上交所主板股票上市审核工作,根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)及其他相关业务规则,制定本规则。

第二条交易所设立上市委员会。根据本所业务规则的规定,本规则适用于上市委员会对股票(含普通股和优先股首次上市、终止上市和重新上市等事项的审查。

本所科技创新板上市委员会的审计事项由本所另行规定。

第三条本所根据上市委员会的审计意见做出审计决定。

上市委员会审议时,可以采取审议会议、沟通表决等方式。

第四条上市委员会委员应当以自己的名义独立履行职责,不受任何单位和个人的干涉。

第五条本所从会计、法律及相关领域的合格专家和其他组织的专业人员中聘任上市委员会委员。

本所公布上市委员会成员名单可在每届任期届满前根据需要进行补充或调整。

第二章上市委员会

第六条上市委员会委员任期2年,任期届满,可连选连任。

研究所可根据需要调整成员任期和任期数量。

第七条上市委员会委员应当具备以下条件:

(一)熟悉有关证券法律、行政法规和国家政策;

(二)熟悉证券法律法规

(二)根据需要参加审计,根据法律、行政法规和本所规章的要求,独立发表意见和行使表决权;

(三)不得接受与审计事项有关的单位或人员的馈赠,不得私下与上述单位或人员接触;

(四)在履行职责时保守国家秘密和有关单位的商业秘密,不得泄露有关会议的信息;

(五)不得利用履行职责中获得的非公开信息为自己或者他人谋取利益;

(六)本所规定的其他条件。

第九条有下列情形之一的,本所应当解聘上市委员会委员:

不符合本细则第七条规定的条件;

(二)违反本细则第八条规定,情节严重的;

(三)任职期间未参加审计2次以上的;

(4)本人申请辞去会员职务;

(五)本所规定的其他情形。

第十条每次审计有5名成员参加,其中至少包括1名法律和会计专业人员。

审核前,交易所按照公平公正的原则选择参与成员。如果被选定的成员因回避等原因无法出席会议,可由其他成员补充。

第十一条本所选择参加审计的会员,如与发行人或审计事项有直接或间接利害关系,可能影响其公正履行职责的,应当及时申请回避。

第十二条交易所设立上市委员会工作组(以下简称工作组),工作组成员由交易所相关业务部门人员组成,负责处理以下具体事务:

(一)受理上市申请材料;

(二)确认选定的成员是否能参加审核;

(三)向会员发送审核材料;

(四)参加审计会议并做好会议记录;

(五)作出审计决定并交付发行人;

(六)上市委员会要求办理的其他事项。

  第三章审核程序

  第十三条 发行人按照本细则第二条提出首次上市或重新上市申请的,应按《股票上市规则》等规定,向本所提交相关材料。

  第十四条 本细则第二条规定的股票出现终止上市情形的,由本所相关业务部门提出处理建议,提交上市委员会审核,并通知发行人。

  第十五条 发行人认为本所上市委员会委员与上市审核事项存在直接利害关系,不适宜参加审核的,应在向本所提交相关申请材料的同时提交书面回避申请,并说明理由。

  发行人认为本所上市委员会委员与终止上市审核事项存在直接利害关系,不适宜参加审核的,应当在收到本细则第十四条规定的通知之日起3日内,向本所送达书面回避申请,并说明理由。

  相关委员是否回避,由本所审核决定。

  第十六条 工作小组在审核前,将相关材料送交参加审核的委员审阅。

  第十七条 被指派参加审核的委员如发现存在应当回避的情形,或因特殊事由不能参加审核的,应当提前通知工作小组,并提交书面申请及理由。本所可在核实后对参审委员作相应调整。

  第十八条 上市委员会召开审核会议的,由本所从参审委员中指定的会议召集人主持。审核会议按照下列议程进行:

  (一)出席会议委员达到规定人数后,委员填写是否存在与发行人事先接触或是否存在回避事项的有关说明,交由工作小组核对后,召集人宣布会议开始并主持会议;

  (二)召集人组织委员对审核事项逐一发表个人审核意见;

  (三)召集人总结委员的主要审核意见,形成审核会议对审核事项的审核意见;

  (四)委员确认审核会议记录、审核意见记录并签名;

  (五)委员进行投票表决;

  (六)工作小组负责监票及统计投票结果;

  (七)召集人宣布表决结果;

  (八)委员在审核会议表决结果上签名。

  上市委员会以审核会议之外的其他方式对审核事项进行审核的,参照前款规定的程序进行。

  第十九条参审委员认为有必要的,可以要求本所通知发行人接受询问,或要求本所聘请相关专业机构或专家发表专业意见。

  第二十条 上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员审核判断的情形,经参审委员过半数同意,可对该审核事项暂缓表决一次。

  第二十一条 审核事项的表决采用记名投票方式,参审委员每人享有一票表决权。审核决议须经参审委员所持表决权三分之二以上通过。

  第二十二条 本所在《股票上市规则》等规则规定的期限内,对本细则第二条规定的审核事项作出决定。其中发行人按本所要求提交补充文件的时间、因委员回避而调整会议日期的时间以及本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见的时间,不计入本所作出有关决定的期限内。

  本所审核期间收到相关举报、投诉或者出现其他情形,可能对相关审核事项产生影响的,本所可以视情况暂停审核,待相关情形消除或确认后恢复审核。暂停审核的时间不计入本所作出有关决定的期限内。

  第二十三条 发行人、证券服务机构等机构及相关人员在提交材料中或接受询问时,存在虚假、误导性陈述或隐瞒重要事实的,本所将根据有关规定,视情节轻重,采取相关纪律处分或监管措施。

  第二十四条 发行人不服本所作出的相关决定,可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核,复核期间不停止执行,但本所另有规定的除外。

  第四章附则

  第二十五条 本细则由本所理事会审议通过后生效,修改时亦同。

  第二十六条 本细则由本所负责解释。

  第二十七条 本细则自发布之日起施行。

  (消息来源:上交所)

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