「002589瑞康医药」新疆证监局:3月1日起四类证券期货犯罪刑事惩戒力度大幅提高

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  上证报中国证券网讯 《中华人民共和国刑法修正案(十一)》(以下简称《刑法修正案(十一)》)于2021年3月1日起正式施行。新疆证监局表示,此次刑法修正大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、中介机构提供

「002589瑞康医药」新疆证监局:3月1日起四类证券期货犯罪刑事惩戒力度大幅提高

《中华人民共和国刑法修正案(十一)》(以下简称《刑法修正案(十一)》)于2021年3月1日正式实施。新疆证监局表示,刑法修正案大大提高了对欺诈发行、虚假信息披露、中介机构提供虚假文件、操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事处罚力度。

具体来说,首先,对于欺诈发行,修正案将监禁上限从5年提高到15年,并将个人罚款从非法募集资金的1%修改为5%,-,取消了5%的上限,单位罚款从非法募集资金的1%,-的5%提高到20%,-提高了一倍。对于信息披露欺诈, 修正案将相关责任人员的刑期上限从3年提高到10年,并将-的罚款从2万元修改为20万元,取消了20万元的上限。

其次,要加强对持有股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究。修正案明确将持有股东,实际控制人组织、教唆欺诈发行、虚假信息披露、持有股东,实际控制人隐瞒相关事项、致使公司披露虚假信息等行为纳入刑法规制范围。

第三,精简保荐人等中介机构的“把关人”职责。修正案明确将保荐人作为提供虚假证明文件罪和出具实质不准确证明文件罪的犯罪主体,该罪追究刑事责任。同时,律师、会计师等中介人员在证券发行和重大资产交易活动中出具虚假证明,情节特别严重的,明确适用较高刑期,最高可处10年有期徒刑。

最后,与证券法的修改保持有效联系。一方面,将国务院依法认定的存托凭证等证券纳入欺诈发行罪的监管范围,为今后打击欺诈发行存托凭证等证券行为提供充分的法律依据;另一方面,参照新证券法的规定,针对出现操纵市场的新情况,进一步明确“欺交易操纵”、“蛊惑交易操纵”、“抢帽子操纵”等新的操纵市场行为应追究刑事责任。

《刑罚修正案(十一)》是建设中国特色社会主义法律体系的重要举措,体现了党中央、全国人大对资本市场的高度重视、亲切关怀和大力支持,体现了国家对证券期货犯罪“零容忍”的坚定决心。同时,对有效提高证券违法成本、保护投资者合法权益、维护市场秩序、推进登记制度改革、保障资本市场稳定健康发展具有深远意义。(徐晶晶)

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