「中国化学股票」年内证监会十余次提及“零容忍” 重拳打击违法违规行为开出27张罚单

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  我国资本市场对违法违规行为“零容忍”,既是高质量发展的要求,也是牢牢守住不发生系统性风险的要求。  “只有对违法违规行为零容忍,才能保障遵纪守法者的利益,实现投资者保护。”南开大学金融发展研究院院

「中国化学股票」年内证监会十余次提及“零容忍” 重拳打击违法违规行为开出27张罚单

中国资本市场对非法活动零容忍,既是高质量发展的要求,也是牢牢守住系统性风险的要求。

“只有对违法违规行为零容忍,才能保护守法者的利益,实现投资者保护。”南开大学发展研究院院长田告诉记者《证券日报》。

《证券日报》记者梳理并注意到,今年以来,“零容忍”依然是与资本市场优质发展挂钩的高频词汇之一,至少被证监会提到过12次。

比如3月12日,中国证监会发布《行政处罚委员会组织规则》。下一步,中国证监会将继续贯彻“制度建设、不干预、零容忍”的方针,进一步规范行政处罚委员会的运作,依法严厉打击资本市场违法违规行为。维护资本市场秩序;同日,中国证监会发言人在回答记者关于康德信退市,的提问时表示,“证监会全面落实‘零容忍’要求,坚决打击欺诈发行、金融诈骗等恶性违法违规行为,让造假者付出惨痛代价,积极塑造良性市场生态”;2月26日,中国证监会组织召开《刑法修正案(十一)》宣传贯彻座谈会。会议指出,此次刑法修正案是证券法修改完成后又一次涉及资本市场立法的重大事件,是落实“零容忍”要求、增加违法成本的重要举措,是完善资本市场基本制度的重要内容,是登记制度改革的重要法律保障。

“中国证监会一再强调对违法违规行为的“零容忍”,反映出监管部门永远不会对触及重大违规行为的公司手软,并严格执法。”中山证券首席经济学家李湛告诉《证券日报》记者,随着资本市场重大改革的推进,资本市场的生态逐渐发生变化,市场对各种规章制度的要求,无论是退市制度还是监管制度,都得到进一步提高。推动各项制度的完善,加强监管,有利于营造良好的市场生态,充分优化市场资源。

“在全面实施注册制度的背景下,强调‘零容忍’至关重要,这是市场长期健康发展的基石。”田表示,实施“零容忍”要求,可以带来一个干净、积极的市场,促使上市公司规范发展,这是提高上市公司质量的重要抓手之一。

《证券日报》记者根据证监会官网统计,截至今年3月16日,证监会和各地证监局共发布了27项行政处罚决定。其中,与内幕交易,相关的“罚款”有13项,与信息披露违规相关的“罚款”有8项,与其他类型相关的“罚款”有6项,如短线交易、买卖股票利用他人账户违法等。

从罚款种类来看,内幕交易和信息披露违规仍是处罚的重点,约占全部“罚款”的77.8%。

李湛认为,针对内幕交易和信息披露违规行为,应加强信息披露制度,使中小投资者能够有效、及时地获取上市公司披露的信息,从而减少上市公司重组和退市过程中的内幕交易行为,有助于保护投资者利益。此外,应加强和完善对投资者的司法保护渠道,使投资者能够通过有效合理的渠道维权。

展望未来,田认为,更好地落实“零容忍”要求需要不断优化监管。“第一,要更好地进行渗透监督;其次,我们应该利用科技手段,让那些违反法律法规的人无处可逃,通过大数据、clo

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