「生物柴油」新《证券法》开出首个千万罚单

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上市公司罚款300万元,董事长罚款330万元,财务总监罚款160万元,职工监事罚款80万元,其他人员罚款20万元~75万元。A股市场对于上市公司最高罚款60万元的历史,一去不复返。  3月12日,广东

「生物柴油」新《证券法》开出首个千万罚单

上市公司被罚款300万元,董事长被罚款330万元,财务总监被罚款160万元,员工和监事被罚款80万元,其他人员被罚款20万元至75万元。A股市场对上市公司最高罚款60万元的历史已经一去不复返了。

3月12日,广东鱼台(600589)(600589。SH)宣布已收到中国证监会广东监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。由于未能及时披露2019年度报告,未能按要求披露关系,并在2018年和2019年度报告中夸大利润。广东鱼台及董事长等高管被罚款1000多万元。另外,公司的实际控制人和董事长、

早在去年5月,广东荣泰就因涉嫌信息披露违法违规,接到证监会《调查通知书》。现在,证监会对广东荣泰的调查终于有了结果。

根据原《证券法》,上市公司发布虚假信息,最高处罚仅为60万元,责任人最高罚款仅为30万元。

2020年3月1日新《证券法》实施后,对证券违法行为的处罚力度大大加大,尤其是金融诈骗。对于上市公司的信息披露违规行为,最高处罚由原来的60万元提高到1000万元。发行人的控制人股东或实际控制人组织或唆使他人进行虚假陈述,或隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以1000万元的罚款。

因此,对于广东融泰涉嫌违法行为,广东证监局拟责令广东融泰公司改正,给予警告,并处以300万元罚款。公司实际控制人、董事长兼总经理杨宝生拟给予警告,并处以330万元罚款,同时实施证券市场三年禁入。

公司董事兼首席财务官郑将被处以警告和160万元罚款。员工主管朱少鹏将被警告并罚款80万元。

此外,公司11名高管也受到处罚,4名独立董事冯玉生、陈水燮、李晓东、郑子彬以及监事杨玉京、职工监事陈东阳分别提出给予警告、罚款50万元。原董事会秘书许拟予以警告,并处以20万元罚款。

根据2019年年报,董事长兼总经理杨宝生年薪30万,财务总监郑年薪16.5万。这个罚款相当于杨宝生罚款11年,郑罚款近10年。

广东荣泰也成为A股市场首起上市公司高管因违法被罚款逾60万元的案件。但广东荣泰,因为2020年3月1日后发生了一些疑似违法行为,适用新条款《证券法》。

广东荣泰的主营业务是化工材料和互联网综合服务,于2001年6月在上海证券交易所上市。此前,广东荣泰的业绩预测显示,2020年净利润将在3.8亿元至4.5亿元之间。3月12日,广东荣泰收盘下跌3.27%,最新收盘价2.96元,最新总市值20.84亿元。

成都商报-红星记者徐苑实习生记者强崖铣

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