「000088」监管“组合拳”保护投资者 年内沪深两市公司收157张罚单

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  2021年政府工作报告强调,要完善资本市场基础制度,稳步推进注册制改革,完善常态化退市机制。“新证券法以及2021年3月1日实施的刑法修正案形成一套‘组合拳’,极大提高证券违规违法成本。”上海明伦

「000088」监管“组合拳”保护投资者 年内沪深两市公司收157张罚单

《2021年政府工作报告》强调,要完善资本市场基本制度,稳步推进登记制度改革,完善常态化退市机制。“新证券法和2021年3月1日实施的刑法修正案形成了一套‘组合拳’,大大增加了证券违法的成本。”上海明伦律师事务所律师王志斌告诉记者《证券日报》。

同花顺(300033)数据显示,今年以来(1月1日至3月14日),沪深两市公司共受到157次处罚,而去年同期,两市公司共受到129次处罚。从今年受到处罚的原因来看,“虚假或严重误导性信息披露、未及时披露公司重大事项”是被处罚的主要原因。

王志斌告诉《证券日报》记者,近年来,投资者的法律意识明显提高,通过法律手段维权的热情也在增长。“以我们律师事务所的数据为例,自2018年以来,已有1万多名投资者委托我们对100多家上市公司进行索赔。在众多投资者中,有小散户声称有一两千元,大股票声称有两千多万元。有老股民,如大妈大妈,也有刚接触证券市场的年轻人。机构投资者参与索赔。诉讼也越来越普遍。”

“随着新证券法、配套法律法规、司法解释的实施和司法实践的推进,投资者的权益得到了更加立体的保护。”王志斌说。

需要注意的是,虽然纵向比较投资者维权热情大增,但横向比较符合索赔标准并采取行动参与索赔诉讼的投资者比例仍然较小。

一些投资者在与《证券日报》记者的交流中承认,投资者对上市公司提起诉讼的前提是该公司受到监管部门的处罚,但大多数因在出现从事非法活动而受到监管部门处罚的公司长期以来一直是非法的。“三四年前买的股票,有问题不知道符合理赔标准。”

在这方面,王志斌还认为这种情况有三个主要原因。“信息不对称,因为法律保护投资者历史上形成的损失,在许多投资者出售股票,之后,股票的后续信息不再是关注,许多投资者未能获得关于索赔的充分信息;相当多的投资者放弃了他们的主张,因为他们是“惰性的”;此外,在某些情况下,索赔诉讼的效果并不理想,这也极大地影响了投资者维护自身权利的积极性。在某些情况下,尽管投资者赢得了诉讼,但由于该公司的退市和破产,这些案件迄今尚未得到执行。”

在注册制下,中介机构要切实承担起“把关人”的责任。相应地,当“守门人”不“看门”时,他的法律责任也会更重。

「就目前的司法判例而言,审计机构已成为投资者权益保障的主要对象。此外,评估机构和赞助商等中介机构也越来越多地坐在被告席上。这对通过诉讼促进投资者权益有积极作用。”王志斌说。

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