「矿棉」证监会发布《行政处罚委员会组织规则》

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摘要

  为更好地适应当前资本市场执法工作的新形势,符合新修订的《行政处罚法》相关要求,进一步规范中国证监会行政处罚委员会运作,我会对《行政处罚委员会组成办法》(证监会公告〔2008〕6号)进行了修订,于2

「矿棉」证监会发布《行政处罚委员会组织规则》

为了更好地适应当前资本市场执法的新形势,满足新修订的《行政处罚法》的相关要求,进一步规范中国证监会行政处罚委员会的运作,我会对《行政处罚委员会组成办法》(证监会公告〔2008〕6号)进行修订,并于2020年7月3日征求公众意见,根据反馈意见进一步完善。名称变更为《行政处罚委员会组织规则》(以下简称《组织规则》)

《组织规则》的主要内容如下:一、明确行政首长负责制的基本原则。此次修改明确了行政处罚制度应遵循行政首长负责制的基本原则,明确了行政处罚委员会“对按规定受理的案件提出专业审理意见,对行政处罚决定进行法律审查”的职责定位,明确了案件审理意见与行政处罚决定的关系,明确了主席负责制下的“主审—合议”案件审理制度。二是明确兼职审判成员的职责和定位。此次修订进一步明确了兼职审判成员制度。兼职委员和专职委员申请相同的工作条件,履行相同的职责,由中国证监会聘任。同时规定了成员的任期。三是明确巡回审判的工作机制。近年来,为加强交易所,行政处罚与一线监督的紧密联系,行政处罚委员会探索建立了巡回审判工作机制,在提高行政处罚效率、方便当事人行使辩护权等方面发挥了积极作用。实践证明,它具有明显的制度优势,应在实践中坚持并不断完善。本次修订增加了关于巡回审判工作机制的相关规定。第四,规范案件审理程序。此次修改明确了“普通案件由一名成员主持,两名成员合议,特殊情况可以增加合议成员。违法事实清楚、法律依据明确的案件,可以由一名成员单独审理。同时规定了简易程序与普通程序的转换情况。根据不同的案件适用不同的审判程序,不仅可以依法保护当事人的合法权益,而且可以合理配置审判资源,提高执法效率。第五,完善行政处罚委员会主席、副主席和委员的职责。为进一步优化“侦审分离”制度,在行政处罚委员会职责中增加“预沟通侦查部门移交的重大案件”职责;在董事长职责中增加“会同证监会首席律师召集会议,研究重大、疑难、复杂案件”的职责,将“决定案件是否由调查部门调查或退回”的职责移交副董事长履行;明确副主任负责行政处罚委员会的日常管理工作;在成员职责中增加“参与制定审判规则和标准”的内容。通过完善各主体的职责,可以进一步明确职责,理顺工作流程,提高执法效率。

下一步,中国证监会将继续贯彻“制度建设、不干预、零容忍”的方针,进一步规范行政处罚委员会的运作,依法严厉打击资本市场违法行为,切实维护资本市场秩序。

【公告第6号】《关于修改〈行政处罚委员会组成办法〉的决定》

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