「金浦钛业」IPO现场检查亮剑 拟上市企业纷纷撤离

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  证券时报记者 程丹  又一家独角兽企业止步IPO!近日上交所发布消息称,云知声主动撤回科创板申请。这并非孤例,就在10多天前,明星企业柔宇科技从科创板IPO排队名单中悄然离场,和它一起终止申报的,

「金浦钛业」IPO现场检查亮剑 拟上市企业纷纷撤离

《证券时报》记者程丹

又一家独角兽企业停IPO!近日,上交所发布消息称,云之盛自愿撤回科技创新板申请。这不是一个孤立的案例。就在10多天前,明星企业玉柔科技悄然离开了科技创新板块IPO排队名单,与之相伴的是,创业板, IPO渠道还有6家企业在排队,IPO终止企业数量激增。

背后的原因,或者说与IPO现场检查有关,是第一家企业的现场检查对发行人现场进行渗透式重点检查,可以对相关违法违规行为起到强大的威慑作用,从源头上净化IPO市场环境。市场参与者认为,目前的监管强化了IPO各方的责任,压缩了发行人和中介机构的责任,允许有问题的企业通过现场监管和现场检查退出。

首次公开募股终止审计的数量激增

据记者统计,截至2月22日,2021年A股共有41家企业IPO终止,其中创业板, 26家、科技创新板11家、主板3家、中小板1家,远超2019年全年水平。其中,创业板终止审计的企业数量最多。自实行注册制度以来,创业板已有50家公司终止了审计。

从行业来看,化工原料和化工产品制造业的终止企业数量最多,有5家;特种设备制造业紧随其后,有4家公司;有计算机、通信等电子设备制造业、软件和信息技术服务业、文化、教育、工业和美容、体育和娱乐产品制造业以及专业技术服务业两大类。

有很多知名IPO企业已经终止审核。除夕夜前一天,玉柔科技宣布终止IPO进程,距其IPO申请被接受不到两个月。至于撤销申请的理由,玉柔科技表示,“基于公司股东结构的直接层面的三类股东"”的资格需要进一步论证。考虑到公司的发展战略,经研究决定暂停科技创新板上市申请。

在玉柔科技宣布终止IPO的同一天,另有6家在创业板排队IPO的公司被终止,其中包括祥源新材料、恒兴科技、建科集团、贝尔生物、创智何裕、恐龙园。

IPO终止多为企业自愿退出。在终止创业板,审计的26家企业中,只有两家因审计失败而被终止,其余被撤销。

一位从事投资银行业务多年的人士表示,IPO的审计标准没有改变,但审计逐渐变得更加严格。随着上市标准的多元化,出现,企业的资质确实有所下降,上市步伐加快,投资银行等中介机构的工作量增加,存在信息披露问题的IPO项目增多,监管部门对“带病申报”的态度更加严格。

为了防止IPO企业质量不合格,证监会启动了新一轮大规模现场检查。1月31日,中国证监会发展与审查委员会发布了《初始企业信息披露质量抽样与抽签》,共有20家企业中标。值得注意的是,在创业板, 11家成功IPO的企业中,有6家撤回了申请材料,1家在公布,上市前撤回,5家在公布上市后10个工作日内撤回,目前只有4家仍在正常排队。

亮剑现场检查

据市场分析,已经终止审核的IPO企业,可能因为“害怕”现场检查的权力,不得不退出IPO排队渠道。

1月29日,证监会正式发布《首发企业现场检查规定》。根据规定,在发行上市审核登记阶段,如果初始企业出现与本次发行上市有关的重大问题或异常情况

一般来说,现场检查由证监会、交易所和地方局的工作人员组成,他们大多获取工商信息;获取相关的资金流向、生产、销售和仓储记录、会计凭证、会计账簿、财务报表等文件;咨询控制及实际控制人董,以及销售、采购、生产、仓储、财务相关人员。检查对象确定后,审核或登记部门应在3个工作日内书面通知检查对象和中介机构。检查对象在收到书面通知后10个工作日内撤回初始申请的,原则上不再对企业进行现场检查。但申请人撤回申请后12个月内再次申请国内首次公开发行的,应当列为检查对象。

“对创业企业的现场检查可以通过查阅相关基础资料、深入发行人现场进行重点检查等方式进行。是对书面审计工作的必要补充,有助于提高审计的针对性和有效性。相关违法违规行为起到了强大的威慑作用,从源头上净化了IPO市场环境。”中国证监会表示,下一步将开展以问题为导向、随机选择的现场检查,重点关注关键问题,不断提高初创企业的信息披露质量。

“现场检查流程细致,检查组也很专业,对于一些有瑕疵的企业来说是致命的打击。”一位从事投资银行业务多年的人士表示,被发现有问题的发行人和中介机构也将被追究责任。如果发行人的信息披露存在重大缺陷或审计过程中出现重大财务疑点,将启动对中介机构的现场监管,发行人和中介机构对此都非常谨慎。

上述人士指出,在上市的风险和现场检查的力量之间,很多企业选择自愿退出这个体面的退出,以后万事俱备再重新申报,比“发现问题,上市之路就不通”的情况要好。

“出台了一系列政策,提醒IPO排队公司不要申报生病,要有运气。”一位在京风投合伙人负责人指出,申报企业的产销情况、持续盈利能力、抗风险能力、内部控制和关联交易等都是关注重点监管的内容

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