「股票600276」中国结算修订发布《证券账户非现场开户实施细则》

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摘要

  为进一步加强和完善证券账户非现场开户管理工作,经中国证监会批准,中国结算2月9日发布了新修订的《证券账户非现场开户实施细则》(以下简称《实施细则》)。  修订后的《实施细则》共7章31条,主要修订

「股票600276」中国结算修订发布《证券账户非现场开户实施细则》

为进一步加强和完善证券账户非现场开立管理,经中国证监会批准,中国结算于2月9日发布了新修订的《证券账户非现场开户实施细则》(以下简称《实施细则》)。

修订后的《实施细则》共7章31条。主要修改内容如下:一是加强开户机构异地办理证券账户业务的风险控制要求,细化异地办理证券账户业务流程,加强投资者身份识别。二是允许开户机构在加强合规管理和内部风险控制的前提下,自主选择开户方式。

自2013年中国结算首次发布《证券账户非现场开户实施暂行办法》以来,非现场开户业务在改善客户业务体验、缓解证券经营机构现场开户压力、降低证券公司业务发展成本等方面发挥了积极作用。2020年,全市场新开通的A股证券账户中,约99%是异地开户,实现了“多让信息跑,少让群众跑腿”。随着2020年以来金融科技的快速发展和新冠肺炎疫情防控常态化的需要,有必要进一步加强和完善证券账户异地开立管理。

中国结算相关负责人表示,《实施细则》的修订是资本市场基础体系建设的重要组成部分,将进一步提高证券公司的服务水平,更方便投资者开户。同时,修订并进一步统一行业异地开户标准,细化异地开户合规和风险控制要求,允许开户机构在加强开户机构合规管理和内部风险控制的前提下,自主选择开户方式。这是坚持市场化、法治化的体现,也是实行分权与分权相结合的重要举措,有利于促进证券经营机构之间的公平竞争,促进证券市场规范健康发展。

中国结算相关负责人指出,允许开户机构自行选择开户方式并不是为了降低实名身份认证的要求,而是利用人脸识别等金融技术,帮助提高账户实名管理的效率和水平。开户机构必须加强自身合规和内控要求,开展相关业务,确保《证券法》规定的证券账户实名制要求得到有效落实。

下一步,中国结算将继续加强事后监管,密切监控关注,开户机构的非现场开户业务,采取开户机构自查、中国结算现场检查等多种方式,督促开户机构严格执行账户实名制要求,切实履行反洗钱义务,加强合规管理和风险控制措施。一旦发现异地开户未严格控制,实名制实施不到位,将按照规定采取自律管理措施,有效保护投资者合法权益。

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