「煤炭板块」加强拟上市企业股东信息披露监管 证监会发布申请首发上市企业股东信息披露指引

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摘要

  日前,为进一步加强制度约束,中国证券监督管理会在梳理总结监管实践中行之有效做法的基础上,结合实际有针对性地完善和强化部分监管要求,制定《监管规则适用指引――关于申请首发上市企业股东信息披露》(以下

「煤炭板块」加强拟上市企业股东信息披露监管 证监会发布申请首发上市企业股东信息披露指引

日前,为了进一步加强制度约束,中国证监会在梳理和总结监管实践中的有效做法,并根据实际情况完善和加强部分监管要求的基础上,制定并发布了《监管规则适用指引――关于申请首发上市企业股东信息披露》(以下简称《指引》)。

近年来,随着中国经济持续健康发展,资本市场规模不断扩大,融资功能不断增强。越来越多的投资者积极参与股权投资。在支持上市企业规范发展的同时,通过资本市场分享改革发展红利。然而,在实践中,出现部分投资者通过股权持有和多层嵌套机构股东,间接持股的方式,隐藏在上市公司名义股东的背后,形成“影子股东",”,可以在公司上市前低价收购股票,上市后获得巨大利益。背后可能会有一系列的问题,比如权力和金钱交易,利益的转移等等。在这种情况下,中国证监会一直高度重视,并通过要求上市公司披露相关股东信息、督促中介机构进行核查、为接近上市股票的股东设定更长的锁定期等方式,不断加强对上市公司的股东监管。

加强对上市公司股东信息披露的监管,是中国证监会深入贯彻中央经济工作会议精神、落实“防止资本无序扩张”工作方案的重要举措,有助于防止“影子股东",”制造“财富”问题,从源头上进一步提高上市公司质量,切实维护资本市场“三公”秩序。在《指引》的起草过程中,突出了四个原则。一是坚持问题导向,重点限制股权持有、上市前突然持股、持股价格异常等市场反应集中。并加快系统缺点的填补。二是坚持以信息披露为核心的登记制度理念,进一步强化上市公司的披露责任和中介机构的核查责任,通过充分发挥信息披露监管和社会监督的作用,不断提高上市公司股权结构的透明度。第三,坚持严格监管,加强监管协调,严厉查处上市企业和相关中介机构的股东违法行为,增强震慑。第四,坚持倡导长期投资和价值投资理念,注重规范要求的采纳,引导社会资本合规投资上市企业,进一步优化市场生态。《指引》的主要内容有:

一、重申发行人股东适宜性的原则要求要求发行人股东在提交申请前清理持股,明确发行人应披露其股东主体资格符合国家相关规定,不存在非法持股。

二是加强上市前对持股行为的监管。要求在提交申请前12个月内锁定新股东股份36个月,并要求中介机构充分披露和核实新股东的相关信息

第三,加强对交易股价明显异常的自然人股东,和多层嵌套机构股东,的信息渗透验证。要求中介机构彻底核查上述两类股东,的基本信息持股背景、资金来源等信息,并说明是否存在违反股东资格要求、股权持有等情况。发行人需要对相关自然人股东和最终自然人股东的基本信息进行多层嵌套说明。

四是进一步压缩中介机构的责任。要求中介机构不要简单地以机构或个人承诺为基础,而是要检查股票的异常价格

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