「盈牛」河南能化、永媒双双道歉!违约事件整改措施曝光,监管风暴短期难停歇?

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摘要

  永煤控股以及其控股股东河南能化相继道歉。1月19日下午,河南能源化工集团(下称“河南能化”)发布致歉声明,主要就交易商协会1月14日发布的对其自律处分信息予以说明,并就此给市场、投资者及相关机构造

咏梅控股及其控股公司股东河南能化相继道歉。

1月19日下午,河南能化集团(以下简称“河南能化”)发布道歉声明,主要就1月14日交易商会发布的自律信息进行解释,并就其对市场、投资者及相关机构造成的不利影响进行道歉。

河南能化、永媒双双道歉!违约事件整改措施曝光,监管风暴短期难停歇?

1月18日晚,永诚煤电控股集团(以下简称“咏梅控股”)也发表了道歉声明,解释了1月14日交易商会发布的自律措施。本公司及相关方对上述事项对市场、投资者及相关机构造成的不利影响表示诚挚歉意,并请求谅解。

河南能化、永媒双双道歉!违约事件整改措施曝光,监管风暴短期难停歇?

1月14日,中国银行交易商业协会(股票市场报价601988)公开谴责咏梅控股,暂停其与债务融资工具相关的业务一年;河南能化受到严重警告,债务融资工具相关业务暂停7个月。并责令咏梅控股和河南能华向市场公开道歉。

在咏梅控股和河南能化的道歉下,监管机构对此次违约的调查和处罚可能即将完成。

咏梅和河南能化发布未来整改措施

被罚款后,咏梅控股和河南能化如何整顿和还债是市场关注的焦点。咏梅控股有限公司和河南能华股份有限公司都在道歉声明中详细列出了未来的整改措施。

其中,咏梅控股给出了以下五项整改措施:

1.立即停止向控股的股东基金管理中心募集资金;

2.与控股股东达成协议,逐步解决资金占用问题;

3.积极保持与投资者的沟通协调,通过控股股东,全力以赴做好现有债券处置工作,落实投资者需求,持续、及时、准确披露相关事项处置进展情况,争取相关部门支持,切实维护投资者合法权益;

4.努力确保安全生产,积极多渠道筹集资金,及时支付展期债券本息;

5.按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》制度进一步加强信息披露管理,提高信息披露的及时性、完整性和准确性。

同时,河南能化在道歉声明中还给出了五项整改工作:

1.认真落实债务风险化解主体责任,通过盘活土地、加快资产处置等多种渠道筹集和退出资金,积极维护投资者利益;

2.大力推进内部深化改革,调动基层单位积极性,抓住煤化工市场回暖机遇,全面稳定基本运行;

3.全面修订信息披露等相关制度,提高信息披露的及时性、完整性和准确性;

4.监督相关高管和员工积极参加交易商业协会组织的相关培训,提高其在信函和服装方面的业务能力;

5.建立良好的沟通机制,与监管机构、承销机构和投资者保持良好的沟通。

违约冲击波,11家机构受到惩罚

咏梅控股有限公司和河南能化股份有限公司被罚款,背后的中介机构也相继遭受重罚。

1月15日,交易商会宣布,光大银行(报价601818,股票咨询)、中原银行、兴业银行(报价601166,股票咨询)在为咏梅控股提供中介服务过程中,违反了银行间债券市场相关自律管理规则,责令其进行全面深入整改。

从交易商业协会的公告来看,三家机构的主要违规行为分两部分:一是咏梅控股的独立性没有在尽职调查报告中得到进一步核实和体现,尽职调查的质量没有得到充分保证;二是咏梅控股有限公司DFI项目尽职调查工作不规范。

鉴于咏梅控股、河南能化和

交易商业协会表示,咏梅控股违约的背后,有很多机构、很多主体、很多环节的违规行为,包括发行人信息披露和合规意识淡漠,中介“把关人”角色发挥不足,部分金融机构未能恪守职业道德等。

其中,咏梅控股发行的文件中很多信息披露不准确、不完整,存续期间很多信息披露不及时;河南能化以自有资金认购公司及其子公司发行的债券;海通证券(报价600837,股票咨询)及其两个子公司以委托人承销招商、投资顾问、经理等多重身份协助相关发行人发行和交易自有债券,不遵守职业道德,也暴露了公司不同业务未得到有效隔离、内控管理不到位的情况。

经过自律会议审议,交易商业协会公开谴责咏梅控股,并对河南能化、中国程心国际信用评级有限公司、西格玛会计师事务所、海通证券、海通期货、海通资产管理、东海基地、

金等6家机构予以警告,对兴业银行、光大银行、中原银行等3家主承销商予以通报批评或诫勉谈话。


  11家机构中,有4家机构被暂停一定期限业务,处罚不可谓不重。


  在依规作出自律处分的同时,交易商协会也已将部分涉嫌违法违规线索移送证券监督管理部门,将相关机构违规情况报送中国人民银行、中国银保监会。


  债市监管风暴不停,拯救市场信心


  永煤违约事件始于2020年11月10日,当日永煤公告,因流动资金紧张,“20永煤SCP003”未能按期足额偿付本息,已构成实质性违约,违约本息金额共计约10.32亿元。


  市场对永煤违约感到意外,因此前公司刚刚发行了一笔10亿元的中票,且政府正在对公司的控股股东豫能化集团进行改革,表示将对豫能化集团注资150亿元左右,助力企业改革脱困,加快发展。


  且在违约前,信用评级机构中诚信国际给予永煤的主体评级为AAA。发生违约后第二天,中诚信国际火速将永煤集团和及其控股股东河南能源化工集团有限公司的主体评级,由AAA下调至BB,并列入降级观察名单。


  永煤违约发生之后,信用市场风声鹤唳,各种问题的暴露也让市场各方担心不已,直接给债券市场带来了短期阵痛。央行公布的最新社会融资数据显示,2020年12月企业债券净融资规模同比少增超2000亿元。


  中信证券(行情600030,诊股)研究所副所长明明表示,信用事件余波犹在,相关信用事件仍对企业债券融资造成一定压力,从近期信用债发行失败的统计看,2020年11月后,信用债发行失败案例数以及相关债券总额明显上升。


  不过,值得关注的是,政策层和监管层很快就频频发声拯救市场信心,而监管风暴也就此掀起。


  2020年11月8日,交易商协会称,发现海通证券及其相关子公司涉嫌帮助永煤违规发债及市场操纵,对其启动自律调查。19日又宣布对兴业银行、光大银行等多家机构启动自律调查。


  与此同时,多家信用评级机构等也被纳入监管视野。为进一步规范信用评级行业发展,2020年12月11日,央行组织召开信用评级行业发展座谈会,会议由人民银行党委委员、副行长潘功胜主持。发展改革委、银保监会、证监会相关部门和交易商协会负责同志,以及市场评级机构、发行人、投资人代表参加会议。


  “永煤违约等事件事实上严重挫伤了信用市场的信心,必须加大治理力度才能将市场推回正轨。”一位债券分析人士对记者表示,债券市场当下暴露出来的问题已经引起各方高度关注,监管风暴短期不会有停歇的迹象。


  他同时表示,未来随着相关风险逐步排除,监管制度不断加强,信用债市场信心有望进一步重塑。

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