「600584资金流向」沪深交易所就IPO信披新规答记者问 做好增量项目申报存量分类处理

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摘要

  2月7日沪深交易所就证监会日前发布的《监管规则适用指引――关于申请首发上市企业股东信息披露》答记者问。  沪深交易所表示,将做好增量项目申报,对存量项目分类处理,统一问询标准,强化发行人及中介机构

「600584资金流向」沪深交易所就IPO信披新规答记者问 做好增量项目申报存量分类处理

2月7日,沪、深、交易所就证监会发布的《监管规则适用指引――关于申请首发上市企业股东信息披露》答记者问。

沪、深、交易所表示,将做好增量项目申报工作,对现有项目进行分类,统一查询标准,强化发行人和中介机构的责任。

重点限制股权持有等问题

沪深交易所指出,从监管的角度来看,《指引》年加强股东上市公司信息披露监管,是深入贯彻中央经济工作会议精神,落实“防止资本无序扩张”工作方案的重要举措,对于从源头上防止“影子股东"”违法违规、“创造财富”,进一步提高上市公司质量具有重要意义。从监管逻辑来看,《指引》坚持尊重登记制度基本内涵、借鉴国际最佳做法、体现中国特色和发展阶段三项原则,充分体现了登记制度改革的实践要求和基本内涵统一的制度建设理念。从监管内容来看,《指引》坚持问题导向,重点约束股权持有、上市前突然持股、持股价格异常等市场集中度问题。加快了制度的缺失,这对稳步推进创业板科技创新委员会建设具有较强的针对性和指导性

沪、深、交易所将与发行人和中介机构共同努力,认真落实《指引》在科技创新板和创业板,的要求,进一步优化市场生态,确保科技创新板和创业板的建设和注册制度改革稳定而深远。

统一查询标准

为落实《指引》的要求,沪、深、交易所在科技创新板和创业板的发行上市审核中提出了具体措施

第一,做好增量项目申报工作。新申报企业在申报时应全面执行《指引》的要求,依法清理股权,披露股东信息,并提交专项承诺。保荐机构应当对股权持有、上市前突然持股、持股价格异常等“三种情况”进行专项核查。并出具验证意见。交易所在受理申请时,将重点检查发行人和中介机构是否按照《指引》的要求落实相关事宜,新加入的股东在申请前12个月内的锁定期是否符合要求。

二、库存物品的分类。对于在审项目和已通过上海市委审议但尚未注册的项目,交易所将及时通知相关发行人和中介机构补充披露股东的相关信息并进行核实。对于不存在股权持有、突然持股、持股价格明显异常等问题,或者在审计查询前期已经说明或披露上述问题的企业,按照规定提交专项承诺后,通常会推进审计程序。

第三,统一查询标准。交易所将根据企业实际情况合理提问,类似问题的披露和核实范围将保持一致。审计期间,交易所将进一步探讨关注企业股东,分类处理情况的信息披露与核实,并有针对性地发出补充质询,重点是关注股价明显异常的自然人股东,和多层嵌套机构股东,的信息披露与核实。

四是进一步收紧发行人的信息披露主体责任和中介机构的验证和控制责任,严格控制上市企业进入。上市公司未能如实说明或披露股东信息,或相关中介机构未能提供相关信息

沪深交易所表示,发行人应真实、准确、完整地披露信息,并执行《指引》要求。一是严格规范股权持有行为。在历史沿革中代表他人持股的,应当在提交申请前依法解散,并在招股第二证券的招股说明书中充分披露,股东的特别承诺是合格的。明确承诺并披露在股东,不存在法律法规禁止持股的主体,不存在与本次发行相关的中介人员,不存在发行人股权不当转让的情况。第三,充分披露或解释股东的相关信息。第四,敦促有关股东落实锁定要求。

中介机构应按照《指引》的要求对发行人披露的股东信息进行核实。一是全面彻底核实并督促发行人披露股东信息。不能单纯以相关机构或个人的承诺作为出具核查意见的依据。全面深入的核实包括但不限于股东股权协议、交易对价、资金来源、支付方式等客观证据。确保签发的文件真实、准确、完整;第二,对于股价异常的股东和股权结构复杂的股东,应采用逐层核实的方式,核实股东的基本信息和股权背景,确保不存在股权持有、非法持股、不当利益转移等情况。

关于《指引》的申请,沪深交易所指出,为了提高上市企业股权结构的透明度,虽然发布日前受理的企业不适用《指引》新股东,的要求,但仍需按照《指引》的要求做好股东的信息披露工作,保荐人应严格按照《指引》的要求进行补充验证。

《指引》延长上市前确定持股行为的时间标准,将申请前12个月内产生的新股东确定为突然持股,股份的收购方式包括增资扩股和股份转让。新股东需要根据《指引》进行披露、验证和股份锁定。此外,如果新股东接受控股股东和实际控制人的股份,应符合中国证监会和交易所关于控股股东和实际控制人持股锁定要求的其他规定。

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