「恒泰艾普股票」凝智聚力 创新作为――深圳证监局稳步推进基金行业信息安全监管服务工作

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摘要

  科技赋能资管行业为基金公司的转型升级注入了新活力,同时也对基金公司的信息安全管理与合规运作水平提出了更高要求。为强化行业合规意识、规范信息技术治理标准、推动资管行业行稳致远,深圳证监局主动作为,创

「恒泰艾普股票」凝智聚力 创新作为――深圳证监局稳步推进基金行业信息安全监管服务工作

技术授权资产管理行业为基金公司转型升级注入了新的活力,同时也对基金公司的信息安全管理和合规运营水平提出了更高的要求。为增强行业合规意识,规范信息技术治理标准,促进资产管理行业稳定和长远发展,深圳证监局主动创新监管思路,加强监管检查,优化监管服务,不断督促辖区内基金公司严格落实信息技术治理和安全保障各项工作要求,确保资本市场稳定健康发展。

首先,联合专家进行检查。根据科技监督局的统一要求,联合外部专家对辖区内6家基金公司的网络安全进行了现场检查。从网络安全责任体系、信息科技治理、运维值班制度、业务连续性建设、重要系统保护、金融科技风险等方面进行全面检查,针对检查中发现的问题,深圳证监局督促相关公司成立整改,并通过培训通知辖区内的基金公司。

第二,及时总结预警风险。深圳证监局及时汇总工业和信息化部及辖内信息安全公司通报的安全案例,对敏感文件泄露、盗版软件感染、出现暗网出售金融机构部分数据、网络钓鱼攻击、代码执行漏洞等安全隐患进行风险预警。通过深圳投资基金行业协会发布了7条信息安全风险警示,要求相关公司针对关注安全风险采取防范措施。

三是建立规范的优化服务。深圳证监局责成深圳投资基金协会信息科技专业委员会会同辖区腾讯金融研究院、基金公司、信息服务公司共同编制《公募基金行业信息安全白皮书》 《公募基金行业信息技术合规问答知识手册》,并通过了相关法律法规问答,分析了典型的信息科技风险案例。总结提炼优秀实践经验,提出对策,规范行业内信息技术的责任、规范和道德,探索提供可供基金行业借鉴、复制和推广的经验和做法。

四是通过培训促进监管。指导深圳投资基金行业协会以信息技术专业委员会为切入点,举办两轮技术授权和资产管理业务培训交流会。就金融科技在海外资产管理行业的现状、金融科技在基金公司在辖区内的应用实践、信息安全治理体系建设及相关案例等方面,辖区内部分基金上市公司及专业服务机构为基金。行业综合、 系统深入阐述了金融科技在趋势资产管理行业转型升级和未来发展中的作用,深圳证监局结合典型案例,对信息科技治理和安全保障存在的问题和潜在风险进行了警示,要求辖区内的基金公司严格遵守信息安全底线,规范管理信息系统,建立有效的应急机制,有效提高信息科技治理和风险防范水平。

下一步,深圳证监局将继续做好基金,行业信息安全监管服务,推进基金公司信息科技治理和金融科技优质发展

为进一步规范基金公司信息技术治理标准,维护资本市场健康稳定发展,深证局继续做好基金行业信息安全监管服务工作。首先,联合专家开展检查。根据科技监督局的统一要求,对辖区内的6家基金公司进行了网络安全现场检查,督促公司成立整改,并通过培训通报情况。第二,及时总结预警风险。结合近期信息安全风险事件,指导行业协会发布了7条信息技术风险提示,及时警示安全风险。三是建立规范的优化服务。指导行业协会发布《公募基金行业信息安全白皮书》 《公募基金行业信息技术合规问答知识手册》,制定治理标准,总结推广实践经验。四是通过培训促进监管。召开了两轮基金行业信息技术治理与安全培训交流会议,要求基金公司严格遵守信息安全底线,规范管理,切实提高信息技术治理与风险防范水平。

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