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近日,中国证监会对北京蓝山科技有限公司(股票代码830815,简称蓝山科技)申请向未指明的合格投资者公开发行(以下简称公开发行)并涉嫌在选择层上市过程中违反信息披露法律法规的行为进行了立案调查。这是落实新三板深化改革总体要求、确保选人层“入口”、强化市场纪律的重要举措。
2020年4月29日,岚山科技向未指明的合格投资者公布了在选择层公开发行上市的申请文件,如发行股票招股说明书(申报稿)。在国有股转让公司自律审查和证监会现场检查过程中,发现岚山科技信息披露真实性存疑,涉嫌违反《证券法》 《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定。证监会按照程序对岚山科技进行了立案调查。
新三板成立以来,中国证监会坚持服务创新型、创业型、成长型中小企业的市场导向,坚持监管与服务并重、规范与发展并重的理念,坚持市场化和法治化方向,突出市场包容性和制度灵活性,努力满足不同类型、不同阶段中小企业的差异化融资需求,强化中小企业的培育、规范和服务功能, 形成特色鲜明的基础体系和包容多样的服务体系,使新三板初步服务于资本市场的中小企业。 需要强调的是,包容性并不意味着没有“底线”。作为一个按照《证券法》建立和监管的全国性证券交易场所,全国证券交易所也是一个依法严格监管的市场。市场各方都要遵纪守法,遵守法律“红线”要求。上市公司作为上市公司,是信息披露的第一责任人,应确保信息披露真实、准确、完整;证券公司和证券服务机构要勤勉尽责,做资本市场的“守门人”。中国证监会按照“尊重市场”、“尊重法治”的要求,严格履行监管职责,以信息披露为重点,管好“一把手”,督促各方回归职责,建立新三板市场健康生态。
下一步,证监会将按照党中央、国务院关于服务金融,中小企业和实体经济的战略部署,按照“制度建设、不干预、零容忍”的要求,扎实推进新三板改革深化,不断完善各项基础制度。提高包容性和准确性,同时严厉打击破坏市场秩序的金融欺诈、信息披露违规和中介机构严重失职行为,防止“生病”,净化市场生态,保护投资者合法权益。
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