「九洲电气股票」联储证券:深入推进新《证券法》学习 营造资本市场良好发展生态

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摘要

  2020年3月1日,新修订的《中华人民共和国证券法》(简称“新《证券法》”)正式实施,标志着中国资本市场发展进入了一个新的历史阶段,为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚强的

「九洲电气股票」联储证券:深入推进新《证券法》学习 营造资本市场良好发展生态

2020年3月1日,新修订的《中华人民共和国证券法》(简称“新《证券法》”)正式实施,标志着我国资本市场发展进入新的历史阶段,为建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场提供了强有力的法律保障。

美联储证券有限责任公司(以下简称“美联储证券”或“公司”)高度重视新《证券法》的实施,在正式实施新《证券法》之初发布了《关于组织学习宣传新证券法的通知》,并针对全体员工和客户开展了学习,知识问答和线上线下多渠道宣传等活动。为确保活动的有效开展,公司立即成立了新的《证券法》学习宣传领导小组,制定了《学习宣传工作计划》,并在学习组织了新一轮深入广泛的宣传。领导小组由公司副总经理兼合规总监担任组长。总经理等管理部门督促落实。合规管理部、董事会办公室和总裁办公室齐心协力。各部门、各业务条线积极配合,确保各项工作有序开展。

采取多种措施,深化新法在学习的宣传效果

新《证券法》学习宣传活动的推广旨在充分认识《证券法》修订的意义。美联储证券将此次学习宣传活动作为提高证券从业人员专业素质的重要抓手和推进资本市场法治的重要举措,力求统筹安排、统一部署。有计划、有步骤地开展集中学习宣传和日常学习宣传,逐步实现新《证券法》学习宣传工作的常态化和机制化。

在内部,根据不同层次员工的不同岗位,组织各种形式的规定,检验的效果,通过内部平台,公司设立了新的《证券法》宣传栏及系列课程,并组织董专题讨论,向董及员工宣传,让他们熟悉新的《证券法》及相关知识;开展知识问答和征文比赛,检验学习效应;通过系统梳理组织体系,将新规定的要求融入现有体系、岗位职责和操作规程,确保新《证券法》的要求得到落实。同时,公司高度重视投资者保护,要求相关部门和分支机构为投资顾问、营销人员、券商等关键岗位提供投资者保护教育培训,重点分析警示案例,加强投资者证券基础知识讲解,形成传导机制,倡导投资者理性投资,提高投资者自我保护意识。

对外,创新投资者宣传方式,多元化,扩大覆盖面。美联储证券在中国设立了68个证券营业部,19个分支机构和2个子公司。通过各分行营业场所推广展示材料的布局,提升宣传信息的力度;通过设立新的《证券法》咨询台,在分行举办投资者教育讲座,针对常见问题为投资者解读新的《证券法》法律法规及相关知识。此外,公司结合新《证券法》修订的主要内容和自身业务特点,重点向上市公司、证券发行人等客户宣传新《证券法》,强调信息披露合规性;重点向购买金融产品的客户宣传新的《证券法》投资者保护专章,强调投资者适宜性管理。

以身作则,促进资本市场健康发展

联邦储备证券成立于2001年,专注于为高净值个人、优质企业、金融,机构客户、政府机构投资者提供专业、高效、便捷的一站式投融资服务。长期以来,公司一直竭尽全力发展全牌照业务,研究金融,客户的需求,提升专业能力,并致力于

证券公司作为资本市场的重要参与者和服务器,在新《证券法》中多次被提及:一是进一步明确禁止员工进入交易的规定,比旧法律更为严格,要求员工执业管理和合规监控的有效性;其次,新法夯实了中介机构作为“守门人”的法律责任,对违法违规行为的处罚力度大大提高,要求中介机构勤勉尽责;同时,明确了证券公司在投资者保护方面的法律责任。当出现发生纠纷时,证券公司需要证明自己的清白,这就对适当的管理提出了更高的要求。

面对新形势,美联储证券始终紧跟监管步伐,完善合规机制,奠定了良好的制度基础;确保中间环节、合规、风险控制人员有效发挥监管人员和宣传联络员的作用,履行公司赋予的合规管理职责,最终将各项制度要求落实到业务层面并严格执行。同时,管理水平不断提高,与员工、投资者、股东和社会的沟通不断加强,使“合规、诚信、专业、稳定”成为所有市场参与者的内在认同,并外化为行动意识,共同促进资本市场的健康发展。

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