「中国石油股票行情」中证协合规管理委员会全体会议在京召开

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  本报记者 侯捷宁  11月25日,中国证券业协会(下称“中证协”)消息显示,11月19日,中国证券业协会合规管理委员会在京召开全体会议。会议围绕行业反洗钱、利益冲突管理等内容展开讨论。中证协副会长

「中国石油股票行情」中证协合规管理委员会全体会议在京召开

11月25日,中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)消息显示,11月19日,中国证券业协会合规管理委员会在北京召开全体会议。会议重点讨论了行业反洗钱和利益冲突管理。中国证券业协会副会长孟幼慈在会上表示,当前国内外反洗钱形势发生了深刻而复杂的变化。反洗钱已成为上升,的国家战略,中国证券业协会监管部门和证券业对反洗钱工作高度重视,开展了大量工作。证券业反洗钱对维护资本市场稳定健康发展具有重要意义。希望各证券公司继续加强反洗钱管理,切实履行反洗钱义务。

孟幼慈指出,在推进注册制度改革、深化“分销服务”改革、扩大金融,双向开放的背景下,证券业新业务、新产品不断丰富,证券公司集团化、国际化经营不断深化,行业利益冲突管理面临的问题和挑战日益突出和复杂。早期,委员会对行业利益冲突管理进行了深入研究,下一步希望推动相关规则和准则的形成,为行业提供指导。

中国证券业协会合规管理委员会主席、中国证券业协会副会长、国信证券股份有限公司董事长何如向委员会汇报了已经开展的工作和下一步工作的重点。随后,两位副主席分别就集团反洗钱风险自我评估、金融科技对证券业反洗钱风险管理的协助、证券公司利益冲突管理规则现状评估、公司利益冲突管理实践做了主旨发言。与会人员就委员会前期修订的《证券公司反洗钱和反恐怖融资工作指引(征求意见稿)》(以下简称《指引(征求意见稿)》)和行业利益冲突管理指引的起草进行了热烈讨论,提出了有益的意见和建议。会议认为,《指引(征求意见稿)》内容丰富,增添了行业特色,将对提高行业反洗钱管理水平起到积极的指导作用。建议在进一步吸收行业合理意见的基础上进行补充完善,在衔接规则较好的前提下及时发布实施。同时,会议认为,利益冲突管理规则的系统建设亟待加强,需要总结行业实践经验,制定和发布相关自律规则。

证监会监察局反洗钱司相关负责人对委员会为推动行业反洗钱工作所做的贡献表示感谢。她表示,中国证监会将继续深化与中国人民银行的沟通协调,完善证券业反洗钱监管体系和机制,进一步加强行业反洗钱规范化建设。希望各证券公司积极配合协会工作,加强沟通交流,共同提高行业反洗钱工作水平。

何如在会议结束时说,合规管理是证券公司的生命线,证券公司要坚持合规创造价值,合规是每个人的责任,把合规管理放在更加突出的位置。作为行业交流平台,委员会将通过专题研究、起草自律规则、组织行业交流等方式,为提高行业合规管理水平做出更大贡献。

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