上海证监局汇聚市场合力 助推上市公司质量提升

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  32家  截至10月底,上海辖区共有科创板上市公司32家,全国占比16.75%,列各省区市第3位,融资金额合计999.53亿元、总市值达到9,132亿元,均列各省区市之首。  提高上市公司质量已成

上海证监局汇聚市场合力 助推上市公司质量提升

32个家庭

截至10月底,上海市科技创新板上市公司32家,占全国16.75%,居各省、自治区、直辖市第三位,融资总额999.53亿元,总市值9132亿元,居各省、自治区、直辖市第一位。

提高上市公司质量已成为资本市场全面深化改革的重中之重。自国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》(简称《意见》)以来,证券监管系统各单位都组织学习,了解了《意见》精神,并研究制定了实施工作方案。上海证监局党委近日召开专题会议,明确工作目标和要求,在现有工作基础上积极推进各项任务和举措的落实,凝聚各方力量,把提升上市公司质量作为上市公司监管的重要目标和任务。

提高上市公司质量,保持市场健康发展

2019年以来,根据中国证监会的统一部署,上海证监局在上海政府,相关部门的大力支持下,立足辖区实际,发挥上海优势,形成各方合力,扎实推进上海上市公司质量整体提升。截至2020年10月底,上海境内上市公司336家,占全国8.2%,在全国各省、自治区、直辖市排名第五;总市值6.97万亿元,占全国9%,居全国各省、自治区、直辖市第三位。

上海证监局全力支持科技创新板、创业板、新三板等资本市场基础制度改革。截至10月底,上海市科技创新板上市公司32家,占全国16.75%,居各省、自治区、直辖市第三位,融资总额999.53亿元,总市值9132亿元,居各省、自治区、直辖市第一;创业板,改革试点后,新增上市公司1家,融资金额6.67亿元;新三板入选公司2家,公募融资总额4.89亿元。

上海证监局也对各种违法行为保持高压。加强重点领域风险监控,及时发现问题,早抓小打,防范辖区上市公司出现系统性风险。自2019年以来,上海证监局共发布了73项针对上市公司、股东和董事违规行为的行政监管措施。对欺诈发行、金融诈骗等重大违法违规行为“零容忍”。完善监督执法联动机制,加大“执行联动”力度,协助审判检察机关完成上海首例重要信息违法披露案件的起诉和判刑工作。

上海证监局针对股票质押,资金占用、违规担保等突出问题,稳步处理风险。以股东,最大上市公司股票质押,的风险缓释为例,截至10月底,辖区内最大上市公司股东,持有80%以上股权质押的公司有17家,占比5.06%,较2018年高峰期总户数净减少17家,压力下降50%。目前,辖区内上市公司股票质押风险总体可控。

凝聚各方力量,提高监管效率

据上海证监局介绍,在贯彻《意见》精神和具体要求方面,上海证监局形成了以局主要负责人亲自负责、局领导加强推动、班子成员

在监管效率方面,上海证监局通过严格、精准、科学的执法,坚持公司治理和信息披露的“双轮驱动”。加大个人问责力度,督促“关键小众”勤政尽责。不断总结监管经验,不断优化监管机制,完善分类监管、行业监管等监管方式,加强科技手段在日常监管中的应用,提高监管效率,探索注册制下有效的全程连续监管模式。

压缩责任主体,提高内生动力

上市公司质量的提高离不开各方的参与。上海证监局不断夯实各方主体责任,提升市场内生动力。首先是规范公司治理和内部控制。通过上市公司自查自纠和专项检查,增强上市公司自我监管、自我完善和自我提升的意识,同时明确监管方向,明确公司治理底线,鼓励上市公司注重提高内部控制有效性,建立规范治理的长效机制。第二,提高信息披露质量。加强监管执法,督促上市公司、股东及相关信息披露义务人如实、准确、完整、及时、公正地披露信息。最后,支持上市公司变得更好更强。支持上市公司利用资本市场进行再融资、并购、拆分子公司和上市,实现转型升级,提高市场竞争力。

上海证监局表示,将加强对上市公司首次上市、再融资、并购中保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、信用评级机构等中介机构执业质量的监管。督促中介机构严格履行验资、验证等法定职责,为上市公司提供优质服务。对一些不良违法违规的中介和从业人员,要追究责任,严格依法处理。

此外,上海市上市公司协会也是提高上市公司质量的重要参与者之一。上海证监局将指导其结合新证券法和《意见》的精神和要求,加强对上市公司的学习,培训和宣传活动的组织工作,倡导上市公司践行诚实守信、规范经营、专注主营、稳健经营的发展理念。通过现金分红和股份回购奖励投资者,切实履行社会责任,督促上市公司开展自我教育和宣传,提高质量。

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