「华夏盛世股票基金」宋志平:以自律管理促进上市公司质量提升

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摘要

  宋志平  中国上市公司协会会长、  中国企业改革与发展研究会会长  “上市公司质量是资本市场健康发展的基础。高质量的上市公司是贯彻新发展理念、推进高质量发展、构建新发展格局的重要主体。  “上市公

「华夏盛世股票基金」宋志平:以自律管理促进上市公司质量提升

宋志平

中国上市公司协会会长,

中国企业改革与发展研究会会长

“上市公司的质量是资本市场健康发展的基础。优质上市公司是落实新的发展理念、促进优质发展、构建发展新格局的重要主体。

“上市公司要主动承担优质发展的主体责任,认真落实《意见》要求,抓住机遇,迎接挑战,坚持尊重市场、尊重法治、尊重行业、尊重投资者,牢记初始使命,切实提高自身素质,以质量夯实资本市场改革发展基础。

“要提高上市公司质量,要注重治理质量、经营质量和创新质量三个维度,三者应共同提升,形成上市公司提高质量和效率的内生动力和市场文化。

“目前,我们面临着大数据产业、5G等硬科技领域的创新发展。企业要积极有效地创新,不能以创新为名进行重复投资或低效投资。

“要进一步提高上市公司质量,首先要强化上市公司的主体责任,同时,通过有效的监管、合理的退市机制、高素质的中介机构、成熟的投资者和正确的舆论引导,共同形成上市公司质量的生态协同效应,促进上市公司的优质发展,更好地服务于国家加快建设新的发展格局和优质经济发展。

文本|宋志平

10月9日,国务院发布了《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)(以下简称《意见》),这是党中央、国务院为提高新时期上市公司质量所作的系统、有针对性的重大部署,是促进上市公司高质量发展的纲领性文件。根据《意见》,中国上市公司协会将充分发挥自律管理作用,全面推进上市公司高质量发展。我担任中国上市公司协会会长一年半,协会一直把提升上市公司质量作为重要工作主题。在这里,我想谈谈学习和《意见》的实施。

一、深刻理解《意见》的意义

日前,中共十九届五中全会成功召开,对我国“十四五”期间的发展做出了系统规划和战略部署。资本市场作为高质量经济发展的重要支撑力量,也面临着历史性的发展机遇。同时,面对新型冠状病毒疫情和外部经贸环境的冲击,上市公司的生产经营和优质发展也面临一定挑战。上市公司的质量是资本市场健康发展的基础。优质上市公司是落实新的发展理念、促进优质发展、构建发展新格局的重要主体。优质上市公司也是中国从容应对国内外疫情变化、恢复经济的生力军。

《意见》在六个方面提出了17项重点措施,不仅为提高上市公司整体素质提供了方向性和引领性的制度安排,而且提供了有针对性的具体安排,明确了影响上市公司优质发展的关键问题,回应了市场各方的关注,也对上市公司提出了更高的要求。

今年是资本市场发展的第一年,我们的上市公司从无到有,从弱到强。截至10月30日,国内上市公司4082家,市值超过73万亿元。经过30年的发展,上市公司数量迅速增加,质量稳步提高。我们的上市公司数量是世界第二,加上海外上市的中国公司,就是世界上市公司数量最多的国家。与此同时,一大批优秀的上市公司脱颖而出,积极参与全球资源配置和国际竞争,业绩、市值、分红等方面表现出色。应该说,上市公司在过去的30年里取得了显著的成绩。然而,另一方面,仍有许多不尽人意的地方,如需要进一步规范公司治理、信息披露质量和运营质量。这些问题与中国经济的高质量发展和资本市场的健康稳定发展不相适应,亟待改善和解决。

《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》从2005年发布到现在已经15年了。在过去的15年里,我国为提高上市公司质量做了大量的工作。习近平总书记也高度重视资本市场,多次就提高上市公司质量作出重要指示。近年来,党中央、国务院做了很多安排,证监会也把提高上市公司质量作为核心工作。在中国上市公司协会2019年年会上,易会满董事长专门谈到了提高上市公司质量是我们的中心任务。同时,他对上市公司的关键少数董事提出了“四个尊重、四条底线”的原则性要求。去年11月,证监会发布《推动提高上市公司质量行动计划》号公告,提出通过三个-、五年的努力,对上市公司整体面貌进行重大改变。

可以看出,《意见》是在深刻理解和总结我国经济发展和资本市场新特点的基础上,紧密结合上市公司新的实践和变化,深刻认识上市公司质量的重要性而推出的。《意见》对提高上市公司质量提出了新的更高的要求,同时也为一系列相关政策的修订和颁布提供了良好的外部环境,为促进上市公司质量提升营造了良好的氛围。广大上市公司应自觉学习,深刻理解《意见》的意义。

二、认真落实《意见》的要求

《意见》提出加强资本市场基础制度建设,大力提高上市公司质量,并从提高上市公司治理水平、促进上市公司做强做大、完善退出机制、解决上市公司突出问题、加大违规成本、形成合力等6个方面提出了17项具体措施。现在这些措施和建议正在稳步实施。

10月21日,在2020金融街头论坛年会上,易会满董事长表示,将在总结试点经验的基础上,在全市场稳步推行注册制。11月2日,中央全面深化改革委员会第十六次会议审议通过《健全上市公司退市机制实施方案》、《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》。这是中国资本市场历史上第一次中央政府制定并发布关于资本市场基本制度建设的专门文件。注册制度的全面实施和退市制度的完善,将更好地安排上市公司的“进口”和“出口”,严格打击“零容忍”证券违法行为,增加违法成本,共同促进上市公司质量的整体提高。

可见,当前全面深化资本市场改革的重点任务正在落实。上市公司要主动承担优质发展的主体责任,认真落实《意见》要求,抓住机遇,迎接挑战,坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏职业、敬畏投资者,牢记初始使命,

治理质量是上市公司高质量发展的前提和保证。《意见》的17项重大举措中的前两项,明确提出要提高上市公司的治理水平。上市公司规范的治理结构和良好的内部控制,公司信息真实、准确、完整、及时、公允的披露,独立董事和监事的作用,专门委员会职能的充分发挥,都是公司治理质量的范畴。大家要高度重视,不断优化完善公司治理结构,提高治理水平。

在运营质量方面,《意见》明确提出要推动上市公司向更好更强的方向发展,要多方努力,帮助上市公司坚持主业,稳健经营,取得优异业绩,真正成为实体经济中的“尖子生”。公司的战略能力、管控能力、财务能力、市场能力、盈利能力都是公司经营质量的基础。只有不断提高运营质量,才能为股东创造良好的回报,为市场的稳定发展奠定坚实的基础。

在创新质量方面,十九届五中全会报告提出,创新要在现代化建设大局中处于核心地位,科技要自力更生,作为国家发展战略的支撑。创新是一个国家发展的核心动力,也是上市公司高质量发展的重要特征和必然要求。目前面临大数据产业、5G等硬科技领域的创新发展。企业要积极有效地创新,不能以创新为名进行重复投资或低效投资。

第三,不断提高服务能力和水平,充分发挥中国上市公司协会的自律管理作用

《意见》第14条提出充分发挥上市公司协会自律管理作用。这是中国上海协会的职责首次在国务院正式文件中明确规定。这是对中国上海协会的一个强调,也是对中国上海协会的一个要求。提高上市公司质量,中沪合作责无旁贷。

在证监会党委的领导下,中海协将以学习为龙头,把宣传贯彻《意见》作为当前的重中之重,统一思想认识,认真领会《意见》在学习,契约责任中的精神和政策要求,勇于担当,在推进上市公司“自愿、自律、自主”的过程中,充分发挥协会的“桥梁、窗口、平台、阵地”作用

在证监会的指导下,我们将不断提高服务能力和水平,充分发挥自律管理的作用,做好以下几个方面的工作:

一是积极推动上市公司高质量发展经验的交流与沟通,探讨化解上市公司风险、提高上市公司质量的有效措施,推动地方积极行动,形成相互学习、相互借鉴的工作氛围。

第二,做好培训和指导工作,进一步提高公司治理水平。中国上海协会将重点宣传和实施《意见》和新《证券法》,充分发挥协会组织培训的优势,增强工作力量,抓住实际控制人、总监等重点少数,通过分类培训和专项培训,进一步提高培训覆盖面和效率。

第三,加强对会员的服务,充分发挥贴近会员的优势,对上市公司进行深入研究,切实解决上市公司的实际问题,为上市公司排忧解难。

第四,在全面、充分、深入调查研究典型公司的基础上,提取优质上市公司的共同基因和共同特征,引导和促进上市公司的优质发展。

提高上市公司质量是一项涉及面广、难度大的系统工程

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