「大金重工股票」提升执法保障 证监会、最高检合力出击证券期货违法犯罪

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摘要

  继全面实行股票发行注册制,建立常态化退市机制之后,监管部门在提升资本市场执法保障方面再出新举措。  11月6日,中国证监会联合最高人民检察院发布了12宗证券违法犯罪典型案例,其中包括6宗证券刑事犯

「大金重工股票」提升执法保障 证监会、最高检合力出击证券期货违法犯罪

 

随着《股票发行注册制协议》的全面实施和退市正常化机制的建立,监管当局采取了新的措施来加强资本市场的执法保障。

11月6日,中国证监会、最高人民检察院发布12起证券犯罪典型案例,其中证券刑事犯罪典型案例6起,证券行政违法典型案例6起。

最高人民检察院检察委员会委员、第四检察院检察长郑新建在新闻发布会上说,11月2日,习近平总书记主持召开的中央深化改革委员会第十六次会议强调,完善上市公司退市机制,依法严厉打击证券违法行为,是全面深化资本市场改革的重要制度安排,相关工作已作出重大部署。

“近年来,以登记制度改革为先导的资本市场重大制度创新取得突破,有效激发了市场活力,显著优化了金融实体经济发展环境。改革取得了显著成效。”郑新建说,但不可忽视的是,一些违法犯罪活动,如金融诈骗、内幕交易、操纵市场等,严重破坏了资本市场秩序,损害了投资者利益,危及了资本市场的改革和发展进程,必须予以严厉打击。

据他介绍,去年8月,最高人民检察院检察长张军与中国证监会主席易会满就有关法律问题进行了讨论,制定了《加强资本市场法治建设工作会议纪要》。

监管联手对付违法犯罪

最高检查数据显示,2017年至今年9月,全国检察机关批准逮捕各类证券期货犯罪302人,起诉342人。其中,今年1月至9月,共有102人被捕,98人被检控,分别比上升高出15%和27%

据证监会统计,中共十九大以来,证监会共作出行政处罚决定810项,市场禁入决定82项,罚款193.04亿元。

“从检察机关近年来处理的证券期货犯罪类型来看,证券交易环节的犯罪相对较多,如内幕交易,利用未公开信息交易,占65.7%。但今年以来,涉及上市公司欺诈发行、非法披露等刑事案件数量明显增加。”郑新建观察到,随着资本市场的不断发展,当前的证券期货犯罪呈现出“新”、“专业”、“隐蔽”、“逐利”四大特征。

郑新建表示,为提高办案专业水平,检察机关主要从四个方面入手,包括注重培养一线专业办案队伍,充分发挥逮捕起诉一体化办案机制优势,积极寻求专业支持,通过司法解释和案件指导加强办案指导。

“高级检察院正与中国证监会合作开展一系列工作,以促进执法方面的司法合作。”据他介绍,最高人民检察院结合检察机关对证券期货犯罪的实际处理情况,向NPC法工委提出了立法建议,并正在积极推动修订《中华人民共和国刑法》证券期货犯罪的相关规定,进一步收紧法律网络,提高证券期货犯罪的成本。

同时,最高人民检察院启动修订证券期货犯罪立案追诉标准。根据新修订的《中华人民共和国证券法》,市场形势和执法形势的变化,结合修订后的《中华人民共和国刑法修正案(十一)》,对部分不适合执法公正实际情况的立案追诉标准进行了调整,其中

同时,证监会将从三个方面加强与司法机关的合作。滕必炎说:一是要提高刑事案件的移送效率,在行政执法过程中发现涉嫌犯罪的线索,尽快移送。二是充分发挥自身优势,积极支持推进相关刑事、民事和行政执法司法解释,出台和修订起诉标准,加强资本市场治理的制度供给。三是积极推进证券民事诉讼和赔偿制度完善,支持投资者保护机构依法代表参与诉讼,推进证券期货纠纷示范判决机制,提高民事问责效率。

“不要让被告获得经济利益”

上市公司欺诈发行、财务欺诈等违法行为是资本市场的“毒瘤”,检察机关也将进一步采取措施打击财务欺诈相关犯罪。

郑新建表示,将加大对金融诈骗的全链处罚力度。不仅专门实施欺诈的公司和企业,而且教唆欺诈的控制股东和实际控制人,以及帮助欺诈的中介组织,都应受到调查和惩罚。同时,要通过适用财产刑加大对金融诈骗犯罪分子的经济处罚力度。

他还表示,内幕交易,操纵市场、利用交易,未披露信息等犯罪行为造成退市上市公司巨额非法利润,严重破坏资本市场秩序,产生特别恶劣的社会影响,应依法从严追究。

对于以贪图利益为目的的证券期货犯罪,更要注意用经济手段来惩治。

“检察机关在提出量刑建议时,应当注意剥夺自由与财产刑相结合,并追回非法所得。特别是证券期货犯罪的被告人,不能从经济上获益。”但郑新建也指出,要充分考虑犯罪嫌疑人、被告人的供述和处罚、赃物的返还和赔偿等因素,区别对待。

犯罪嫌疑人、被告人运气好,拒不坦白犯罪事实的,有其他证据足以证明犯罪成立,消除合理怀疑的,应当依法严格追究刑事责任。对于共同犯罪,对如实供述犯罪事实,自愿返还赃物和赔偿金,符合认罪从宽处罚条件的,依法区别对待,从宽处理。

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