「上海机场股票」证监会将强化财务顾问备案和事中事后监管的有效衔接

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  本网讯 记者杨毅报道 为落实新证券法关于财务顾问等证券服务机构由审批改备案的新要求,证监会于2020年7月24日发布了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》。为做好财务顾问机构备案工作,证监

「上海机场股票」证监会将强化财务顾问备案和事中事后监管的有效衔接

本报网站记者杨毅报道,为落实新证券法关于金融顾问等证券服务机构由审批改为备案的新要求,中国证监会于2020年7月24日发布《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》号公告。为做好金融咨询机构备案工作,证监会近日发布《监管规则适用指引――机构类第2号》号文件,明确了从事上市公司并购的金融咨询机构的备案程序及相关监管要求。

金融咨询机构为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、拆分、股份回购、激励事项等经营活动提供专业服务,出具专业意见。财务顾问机构的执业质量直接关系到上市公司的质量和投资者的利益。从海外来看,财务顾问业务在香港仍然是持牌业务;从国内实践来看,上市公司收购、重大资产重组等重要业务由证券公司承担,股份回购、股权激励等部分业务由证券投资咨询机构提供,其他机构很少开展相关业务。

为保证财务顾问机构的专业素质,维护投资者的合法权益,考虑到市场实际情况,现阶段应暂由具有相关会展经验的证券公司和证券投资顾问机构开展上市公司财务顾问业务。考虑到其他类型的实体也提出了备案金融咨询机构的意向,交易所证券和中国证券业协会将评估这些机构是否具备相应的执业能力,并研究稳步扩大展览机构的范围,以确保金融咨询业务的规范发展和风险可控。

同时,交易所证券结合上市公司并购重组和信息披露等日常监管工作,加强对金融咨询机构和业务的自律监管;引导上市公司及关联方从提高上市公司质量、维护中小投资者利益的角度,审慎选择财务顾问机构。中国证券业协会研究将证券公司以外的金融咨询机构纳入会员自律管理,指导相关机构规范运作。中国证监会将加强财务顾问备案与事后监管的有效衔接,严厉打击相关违法行为。

据报道,下一步,证监会将在总结评估的基础上及时修订《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,指导交易所建立健全相关业务规则,做好金融咨询机构备案和业务监管工作。

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