「601798股票」中国结算修订证券账户非现场开户实施细则 允许开户代理机构自主选择开户方式

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摘要

  中国证券登记结算有限责任公司2月9日发布实施新修订的《证券账户非现场开户实施细则》。修订后的《实施细则》共7章31条,主要修订内容包括强化开户代理机构通过非现场方式办理证券账户业务的风控要求,细化

「601798股票」中国结算修订证券账户非现场开户实施细则 允许开户代理机构自主选择开户方式

中国证券登记结算有限责任公司于2月9日发布新修订的《证券账户非现场开户实施细则》。修订后的《实施细则》共7章31条。主要修改内容包括:加强开户机构非现场办理证券账户业务的风险控制要求,细化非现场办理证券账户业务流程,加强投资者身份识别;在加强合规管理和内部风险控制的前提下,允许开户机构选择自己的开户方式。

《实施细则》很明显,证券账户非现场开户包括见证开户、网上开户及其他经中国结算认可的非现场开户方式。见证开户是指开户机构工作人员会见投资者,核实投资者身份,见证投资者签署开户申请材料后,为投资者开立证券账户的程序。网上开户是指开户机构通过互联网和移动终端为投资者办理证券开户手续。开户机构在办理证券账户异地开户时,应严格执行账户实名制的要求,认真审查投资者身份的真实性和开户意愿,确保投资者信息的真实、准确、完整和有效,确保开户行为是本人自愿的,并承担因未严格执行账户实名制要求而造成的相应法律责任和经济损失。

自2013年中国结算首次发布《证券账户非现场开户实施暂行办法》以来,异地开户业务在改善客户体验、缓解现场开户压力、降低券商业务发展成本等方面发挥了积极作用。2020年,全市场新开通的A股证券账户中,约99%是异地开户,实现了“多让信息跑,少让群众跑腿”。随着2020年以来金融科技的快速发展和新冠肺炎疫情防控常态化的需要,有必要进一步加强和完善证券账户异地开立管理。

中国结算相关负责人表示,《实施细则》的修订是资本市场基础体系建设的重要组成部分,将进一步提高证券公司的服务水平,更方便投资者开户。同时,修改后的内容也体现了坚持市场化和法治化的方向,也是实行分权与分权相结合的重要举措,有利于促进证券经营机构之间的公平竞争,促进证券市场规范健康发展。

该负责人强调,允许开户机构自行选择开户方式,不是为了降低实名身份认证的要求,而是借助人脸识别等金融技术,提高账户实名管理的效率和水平。开户机构必须加强自身合规和内部控制要求,开展相关业务,确保《证券法》规定的证券账户实名制要求得到有效落实。

下一步,中国结算将继续加强事后监管,密切监控关注,开户机构的非现场开户业务,采取开户机构自查、中国结算现场检查等多种方式,督促开户机构严格执行账户实名制要求,切实履行反洗钱义务,加强合规管理和风险控制措施。一旦发现异地开户未严格控制,实名制实施不到位,将按照规定采取自律管理措施,有效保护投资者合法权益。

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