「300252金信诺」证监会:立案调查

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近期,深圳堂堂会计师事务所承接了多家*ST公司年报审计业务,引起市场高度关注。对此,证监会新闻发言人2月19日就深圳堂堂会计师事务所承接多家*ST公司年报审计业务回答了记者提问。  证监会新闻发言人表

近日,深圳唐唐会计师事务所承接了多家*ST公司的年报审计业务,在市场上引起了高度的关注效应。对此,证监会发言人2月19日就深交所唐唐会计师事务所承接多家*ST公司年报审计业务回答了记者提问。

「300252金信诺」证监会:立案调查

中国证监会发言人表示,近日,中国证监会关注-Shenzhen唐唐会计师事务所(以下简称“深证唐唐”)承接了*ST信谊(600145)2019年度报告2020年度的审计业务,之后又陆续承接了*ST金州区(000587)、*ST思泰(000760)等上市公司2020年度报告的审计业务。2020年下半年,证监会对深证唐唐实施的*ST信义2019年度报告审计业务进行了现场检查,发现其实践中存在诸多问题。根据检查情况,证监会已经对*新沂和深证唐唐涉嫌违法行为进行了调查。

2020年3月1日实施的新《证券法》将从事证券服务业务的会计师事务所的行政许可调整为事后备案管理,这是实施“分销服务”改革、增强证券审计市场活力的重大举措。一方面,有利于充分发挥市场机制的决定性作用,促进“有进有出”、“优胜劣汰”的良性证券审计市场生态的形成;另一方面,在取消准入限制的情况下,要通过加强事后监管来收紧会计师事务所的“把关”责任,督促提高审计质量,有效保证资本市场财务信息披露质量。

证监会发言人表示,证监会一直欢迎愿意、特别是有能力进入资本市场执业的会计师事务所。证券服务业务,尤其是上市公司的审计业务,具有专业性强、执业风险高、违法成本高的特点,这就要求具有较高专业能力和风险防范能力的会计师事务所能够胜任。会计师事务所在进入资本市场执业前,应当对资本市场法律法规、市场主体等方面有全面深入的了解,充分评估自身的专业能力和风险防范能力,审慎承接证券服务业务。

深圳唐唐“保留意见”

*圣心一逃过停牌

*圣心一和深圳唐唐的起源于2020年3月。

3月26日,*停牌四年多的ST新一宣布,拟聘请之前未从事证券服务业务的深证唐唐担任公司2019年度财务报告及内部控制审计师。

根据《股票上市规则》的相关规定,已实施退市风险预警,且最近一个会计年度的财务会计报告仍由出具“不能发表意见或否定意见”审计报告的会计师事务所出具的公司将被暂停上市。

尽管上交所进行了三轮查询,但8月27日*ST新沂发布了审计报告,深交所唐唐给出的审计意见为“保留意见”,使得*ST新沂暂时逃脱了停牌。这是A股第一份没有证券经验的审计报告。

值得一提的是,之前深圳唐唐、立信、大华、华信都为*ST信义提供服务,但效果都不是很好。四川华信对*圣新沂2018年度报告进行了“无法发表意见”的审计报告。

深交所发布报告的当天,上交所就发出了监管函。

「300252金信诺」证监会:立案调查

之后,ST信义发布公告,声明公司2019年度审计报告合法有效。

今年1月27日,上交所就年报相关事宜向*ST信义发出询价信,将深交所唐唐推到舆论风口浪尖。

「300252金信诺」证监会:立案调查

证监会:加强证券审计市场监管

2月19日,证监会通报了2020年审计评估机构检查处理情况。据了解,为了进一步优化审计和评价机构的做法,

态,压实“看门人”责任,督促审计与评估机构规范执业,提升资本市场特别是上市公司财务信息质量,2020年证监会组织系统单位对2家审计机构、2家评估机构实施全面检查,合计抽查31个审计项目、19个评估项目;对11个审计项目、7个评估项目实施专项检查;组织开展上市公司控股股东资金占用审计专题检查,共抽查82个审计项目;各证监局结合辖区实际,自主对217个审计项目、37个评估项目进行了检查。

  根据本次全面检查及专项检查情况,拟对8家次审计机构及28人次注册会计师、6家次评估机构及27人次资产评估师、6名违法买卖股票的执业人员采取出具警示函的行政监管措施并记入诚信档案,同时对部分涉嫌违法违规的问题线索移交稽查处理。各证监局根据检查情况对105家次审计机构及225人次注册会计师、22家次评估机构及47人次资产评估师分别采取了出具警示函、监管谈话等行政监管措施并记入诚信档案。

  据介绍,下一步,证监会将全面落实党中央国务院关于依法从严打击证券期货违法活动的决策部署,按照国务院金融委关于“建制度、不干预、零容忍”的工作方针,加强对证券审计市场的监管,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。

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