「十大投顾」中银证券–非银金融行业周报:集中修订证券期货规章 进一步完善债委会制度

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所属分类:民间配资
摘要

证监会对证券期货规章制度体系进行又一次阶段性清理,提升规章完备性和监管效率,进一步落实“放管服”要求,有利于行业长期高质量发展;四部委共同完善债委会制度,范围扩展至非银行业,保护金融机构合法权益,有效

「十大投顾」中银证券--非银金融行业周报:集中修订证券期货规章 进一步完善债委会制度

证监会对证券期货规章制度体系进行了又一次阶段性清理,提高了法规的完备性和监管效率,进一步落实了“配股诉讼”的要求,有利于行业的长期优质发展;四部委共同完善债务委员会制度,将其范围扩大到非银行业,保护金融机构的合法权益,有效防范和化解金融风险。

加强证券期货监管规则的系统性,落实新证券法的要求。2021年1月15日,中国证监会发布《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》 《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》号文件,对5个法规、12个规范性文件和21个其他制度性文件进行了集中“打包”,并对其进行了修改和废止:1)对10个法规和规范性文件的部分条款进行了修改,并根据新证券法和“发行诉讼”改革的要求,对相关法律法规的内容进行了调整。清理整合不符合上位法、不适应资本市场发展和对外开放实践的系统文件,包括改变证券公司在境外设立、收购子公司或参与机构的管理模式,由行政许可转为备案管理,完善期货公司。保证金封闭管理制度等。2)鉴于监管实践的变化、与上级法律的不一致、受监管项目不再存在或已被新规则监管的事实,28个系统文件(如《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》)被废止。自2020年以来,已进行了三批“包装”修订。这种“打包”是证券期货规章制度的又一次阶段性清理更新,有助于防止规章制度“预清乱”,强化证券期货规章制度体系。系统化、科学化,不断提高证券期货监管水平;“包装”改造也是新《证券法》“配送服”改革要求的实施,有利于行业的长期优质发展。

进一步完善债务委员会制度,有效防范和化解金融风险。银监会会同发展改革委、中国人民银行、中国证监会制定《关于印发金融机构债权人委员会工作规程的通知》: 1)明确债务委员会职责;2)扩大债务委员会成员的覆盖面,明确引入商业银行以外的保险公司、证券期货基金经营机构等更多债权人;3)区分各级债务委员会;4)与联合征信系统做好衔接;(五)对债务委员会的参与机构、主席单位、副主席单位、债权人协议、重大事项决策机制等基本事项做出原则性规定;6)规定债务委员会运作的约束机制;7)支持债务委员会在破产程序中发挥积极作用;8)支持金融机构联合打击逃废金融债务,充分发挥行业自律和失信惩戒机制的作用。这项规定的出台旨在提高服务金融实体经济的质量和效率。将运行良好的银行债务委员会制度推广到金融其他机构,有利于更好地保护其他非银行机构的权益。与此同时,对于在经营中遇到暂时困难并有改善可能的企业,债务委员会的共同努力将有助于这些企业渡过难关,防范金融风险。

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