「600196资金流向」厦门证监局关于对陈水平采取出具警示函措施的决定

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摘要

  陈水平:  经查,在你担任拓界(厦门)股权投资基金管理有限公司(简称拓界公司)副总经理、合规风控负责人期间,拓界公司存在以下违规行为:  一、拓界公司管理的拓界恒欣(厦门)股权投资基金合伙企业(有

「600196资金流向」厦门证监局关于对陈水平采取出具警示函措施的决定

陈级别:

经调查,在你担任拓杰(厦门)股权投资基金管理有限公司(以下简称拓杰公司)副总经理兼合规风险控制经理期间,拓杰公司存在以下违规行为:

1.托杰公司管理的托杰恒信(厦门)股权投资基金合伙(有限合伙)等多家合伙企业未向中国证券投资基金协会备案基金,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《办法》)第八条。

二.拓杰恒信(厦门)基金合伙(有限合伙)等合伙企业股权投资向不合格投资者募集资金,违反《办法》第十一条第一款规定。

三.拓杰恒信(厦门)股权投资基金合伙(有限合伙)等合伙企业与投资者签订协议,约定预期年化收益率,违反《办法》第十五条规定。

四.拓杰公司不配合检查工作,未能提供拓杰恒信(厦门)股权投资基金合伙(有限合伙)等合伙企业募集与投资的相关资料和文件,违反了《办法》第二十六条的规定。

作为拓杰公司副总经理及合规风险控制负责人,你未能遵守职业道德和行为准则,对拓杰公司的上述违规行为负有直接责任,违反了《办法》第四条第二款。根据《办法》第33条,我局决定采取行政监督措施,向您发出警告信,并将相关信息记录在诚信档案中。你应该吸取教训,进一步加强学习的法律法规,遵守职业道德和行为准则,防止此类问题再次发生。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,或者在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

厦门证监局

2021年2月3日

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