「荣立通」违法违规“零容忍” 上海证监局多举措维护资本市场生态

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  □本报记者周松林林倩  上海证监局日前召开监管执法案例新闻发布会,通报近期监管执法中处理的4类典型违法违规案例,进一步明确监管要求。下一步,上海证监局将在证监会统一领导下,继续贯彻对各类违法违规行

「荣立通」违法违规“零容忍” 上海证监局多举措维护资本市场生态

我们的记者周

上海证监局近日召开监管执法案件新闻发布会,通报近期监管执法中处理的4起典型违法违规案件,进一步明确监管要求。下一步,在证监会的统一领导下,上海证监局将继续对各类违法行为实施“零容忍”要求,依法打击各类证券违法犯罪活动,维护上海资本市场生态环境,全力支持上海国际金融中心建设迈上新征程。

案件类型涵盖广泛

上海证监局公布的案件类型涉及面广,包括上市公司非法信息披露案件、内幕交易案件、证券公司内部控制不完善和经营管理混乱案件、证券投资咨询公司涉嫌违规向投资者承诺投资收益、提供虚假信息或误导投资者案件。

证券期货违规具有关系复杂、手段多样的特点。本报告所述案件中,艾某证券公司未按照审慎经营原则建立健全风险管理和内部控制制度,销售过程中存在内部控制不完善、误导性宣传和违反投资者适格性规定等问题,经营管理混乱,内部职能分工落实不到位。2020年11月,上海证监局作出《行政监督管理办法》决定,责令证券公司整改6个月,整改期间暂停其资产管理业务。

举报案件的特点是涉案金额大、涉案主体广、关系错综复杂。内幕情况下,交易, A公司是一家上市公司控股的股东公司,计划B公司增资投资A公司,如果此事完成,将直接导致上市公司实际控制人变更,之后上市公司将对重大事件发出停牌通知。但在内幕信息披露前,某上市公司独立董事胡某将内幕信息泄露给多人,李某某非法获取并泄露内幕信息。上海证监局对胡等13人作出警告、没收违法所得、罚款等行政处罚决定。

在上市公司非法信息披露案件中,2018年3月,某上市公司华华购买信托产品4.8亿元,占某公司2017年经审计净资产值的81%。信托产品所认购的非公债务融资凭证的发行人甲公司是由股东,某鑫公司控股的公司,该公司是某中国股票的控股公司,资金最终提供给某鑫公司及其关联方。上述行为构成某信公司及其关联方以非经营性方式占用某中国股票基金。某中国公司未能在中期报告及相关定期报告中及时披露上述控股股东及其关联方的非经营性资本占用及关联交易情况。2019年5月,上海证监局采取责令某中国股票改正的行政监管措施,对某鑫公司和某中国股票的责任人员采取出具警示函的行政监管措施。

随着程序交易和信息网络技术等新手段的迅速发展,非法活动的复杂性、隐蔽性和专业性也在增加。结合日常监管,上海证监局对上海4家证券投资咨询公司进行了立案调查。这四家证券投资咨询公司在开展投资咨询业务的过程中,涉嫌违规向投资者承诺投资收益,向投资者提供虚假或误导性信息,未按照法律法规的规定报告经营场所的变化,以及未按照法律法规的要求保存档案和资料等

首先,上海证监局坚持科学监管,综合运用各种执法手段,惩治各类违法行为。四案涵盖行政处罚、立案检查、行政监督措施等多种执法手段和环节,体现了上海证监局对不同违法行为的精准政策,兼顾违法行为的性质和情节,以及执法的效率和效果,充分利用法律,综合运用不同的执法手段,实现法律监督、科学监督、精准监督。同时,全面打击各类市场主体的各类违法行为。

其次,上海证监局回应市场关注,保护投资者合法权益。占用非经营性资金严重威胁上市公司质量,非法信息披露直接侵害投资者权益;内幕交易是资本市场的“顽疾”,严重破坏了市场公平的交易秩序;证券经营服务机构违法违规,损害投资者权益,挫伤市场信心。这四起案件都聚焦于上述资本市场的痛点和热点,反映了上海证监局对市场担忧的及时回应和坚持执法保护投资者合法权益的初衷。

最后,上海证监局将严格执法与监督指导相结合,取得了良好的执法效果。

严厉打击非法活动

上海证监局表示,上海证监局加强了一线监管,优化了监管和执法合作,打击了非法活动,努力确保上海资本市场健康稳定运行。

第一,明确监管要求。今年以来,上海证监局以实施新证券法为契机,重申和强调各市场主体的规范要求。对股票,债券发行人和上市公司而言,要注重信息披露,坚持第一责任人的地位,强化诚信意识,确保信息披露真实、准确、完整、及时、公正,坚决不触及信息披露虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和“热点”的红线。证券及基金期货经营机构要依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信,加强合规和风险控制管理,确保公司业务活动与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理和风险控制指标、员工构成相适应,有效发挥资本市场“把关人”作用。对于证券期货投资咨询机构来说,要全面落实合规制度,加强公司治理和内部控制,不断规范营销和宣传。要求会计师事务所、律师事务所等中介机构勤勉尽责,独立、客观、公正、审慎地履行验资义务,出具专业意见。

二是坚决履行一线监管职责。加强对各类市场主体的公司治理、经营管理、业务及产品运营、人员行为等方面的日常监管,综合运用现场检查、非现场监控、教育培训、案例预警等手段,督促市场各方回归职责,遵守底线要求,有效防控风险。通过一线监管,可以及时发现苗头和倾向性问题,对违规行为采取行政监管措施,及时纠正,将涉嫌违规行为移交稽查部门查处。

第三是严打

击违法违规行为。深入落实“零容忍”要求,对资本市场违法犯罪行为,坚决、果断、及时地加以纠正。今年以来,集中力量查办涉及恶性财务造假、内幕交易、利用未公开信息交易等重大案件。共审理办结行政处罚案件14件,对34名责任人员作出处罚决定,罚没款总额1071万元。

  四是不断优化监管执法协作。密切与上海市司法机关、相关部门的沟通交流,就共同保障投资者合法权益、严惩证券期货违法犯罪行为开展协作。

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